落實期貨市場看穿式監(jiān)管要求

9月14日，證監(jiān)會發(fā)布《關于進一步加強期貨經營機構客戶交易終端信息采集有關事項的公告》（下稱《公告》），《公告》自公布之日起實施。此舉是為了進一步落實期貨市場看穿式監(jiān)管要求，指導期貨市場相關主體做好客戶交易終端的信息采集及接入認證工作。

公告內容主要包括三個方面：一是明確期貨公司對客戶交易行為的管理責任?？蛻敉ㄟ^交易終端軟件下達交易指令的，期貨公司應確?？蛻粝逻_的交易指令直達其信息系統(tǒng)。二是保證期貨公司能夠得到客戶完整準確的信息。期貨公司對其交易、結算軟件以及客戶使用的交易終端軟件進行接入認證管理，確保軟件具備真實、準確、完整地采集和報送功能。三是明確由中國期貨市場監(jiān)控中心（下稱監(jiān)控中心）負責接收客戶交易終端信息。監(jiān)控中心負責接收客戶交易終端信息，并共享給期貨交易所。同時，制定配套的技術規(guī)范，用于指導期貨公司按要求采集客戶交易終端信息。

北京一家期貨公司高管在接受期貨日報記者采訪時表示，加強客戶交易終端信息采集管理，是期貨市場穿透式監(jiān)管的有效措施，對于加強市場參與主體的管理，營造公平、公正、公開的市場秩序，防范惡意市場行為具有積極意義。

“相比2013年發(fā)布的《關于加強證券期貨經營機構客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》，《公告》明確監(jiān)控中心作為終端信息集中方，便于監(jiān)控中心更有效地利用期貨公司的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，真正做到穿透式監(jiān)管?！惫獯笃谪浐弦?guī)稽查部總經理曹光說。

國投安信期貨總經理戈峰表示，在看穿式監(jiān)管模式下，監(jiān)管部門能夠更加方便地對內幕交易、市場操縱行為進行監(jiān)控，一旦發(fā)生風險事件，監(jiān)管部門可以迅速定位賬戶并進行處理。而且，在此監(jiān)管模式下期貨賬戶相互隔離，一定程度上也可以避免風險在賬戶之間傳染。

“《公告》的實施也有利于期貨公司規(guī)范客戶管理，提高了解客戶水平，強化風控能力。接下來，期貨公司要積極配合客戶交易終端信息采集工作的開展，首先要加強對客戶管理的認識，確保能全面準確了解客戶信息；其次要認真檢查客戶接入終端、交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)，確保能夠真實準確完整采集客戶的信息；三是要安排對接入終端、交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)進行接入認證。”戈峰說。

當日，監(jiān)控中心公布了《期貨公司客戶交易終端信息采集及接入認證技術規(guī)范》。