9月24日，湖南證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于對(duì)財(cái)信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。經(jīng)查，財(cái)信期貨有限公司未對(duì)居間人行為進(jìn)行有效管理，對(duì)結(jié)算系統(tǒng)密碼管理不到位，未能有效約束從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。上述情形反映出財(cái)信期貨有限公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)信期貨有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。財(cái)信期貨有限公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，加強(qiáng)居間人管理，落實(shí)結(jié)算管理和人員管理工作要求，完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，加大內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)檢查力度，確保各項(xiàng)制度有效執(zhí)行。財(cái)信期貨有限公司應(yīng)在收到?jīng)Q定之日起30日內(nèi)完成整改，并向湖南證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

財(cái)信期貨官網(wǎng)顯示，財(cái)信期貨有限公司成立于2005年8月，現(xiàn)為湖南財(cái)信金融控股集團(tuán)旗下成員企業(yè)，公司注冊(cè)資本金4.73億元人民幣，主要股東為財(cái)信證券有限責(zé)任公司（原財(cái)富證券有限責(zé)任公司）和湖南財(cái)信投資控股有限責(zé)任公司。經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，財(cái)信期貨有限公司大股東為財(cái)信證券有限責(zé)任公司，持股61.54%；另一股東為湖南財(cái)信投資控股有限責(zé)任公司，持股38.46%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條：期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（二）業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)或者可能損害客戶合法權(quán)益；

（三）不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

（四）未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營(yíng)管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（五）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（六）未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

（七）交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

（八）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（九）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十）未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十一）未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十二）未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十三）設(shè)立、收購(gòu)、參股境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（十四）未按規(guī)定履行對(duì)境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的；

（十五）股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)；

（十七）未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（十八）其他不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的情形。

對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到經(jīng)營(yíng)條件的分支機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)財(cái)信期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

財(cái)信期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司未對(duì)居間人行為進(jìn)行有效管理，對(duì)結(jié)算系統(tǒng)密碼管理不到位，未能有效約束從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為。上述情形反映出你公司內(nèi)部控制存在缺陷，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、第一百一十條第一款第二項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，采取切實(shí)有效的整改措施，加強(qiáng)居間人管理，落實(shí)結(jié)算管理和人員管理工作要求，完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，加大內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)檢查力度，確保各項(xiàng)制度有效執(zhí)行。你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提請(qǐng)?jiān)V訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。　

湖南證監(jiān)局

2021年9月17日