期貨居間人管理“上新”了！

9月10日，隨著《期貨公司居間人管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的施行，我國(guó)龐大的期貨居間人隊(duì)伍正式被納入監(jiān)管。為推動(dòng)落實(shí)《辦法》的順利實(shí)施，中期協(xié)居間人信息登記管理系統(tǒng)在11月1日如期上線，期貨居間人統(tǒng)一公示開啟。

但新規(guī)之下，仍存在居間人誘導(dǎo)開戶、喊單帶單、非法開展投資咨詢等行為，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。

而對(duì)居間人非常重要的11月期貨從業(yè)資格考試也有新的調(diào)整。受疫情影響，昨日，中期協(xié)進(jìn)一步調(diào)整今年11月舉辦的期貨從業(yè)資格考試，取消天津、哈爾濱、貴陽、徐州、南昌、金華、溫州7個(gè)城市的考試。

期貨公司陸續(xù)開展居間人登記，居間人信息公示持續(xù)更新中

11月1日，中期協(xié)居間人信息登記管理系統(tǒng)上線，部分居間人信息也在中期協(xié)官網(wǎng)進(jìn)行了公示。截至期貨日?qǐng)?bào)記者發(fā)稿，中期協(xié)官網(wǎng)共公示5名居間人信息，其中包括山西三立期貨與江蘇東華期貨共同居間人1名、中信建投期貨2名、財(cái)達(dá)期貨1名、東吳期貨1名。

目前，中期協(xié)居間人公示內(nèi)容除顯示居間人的身份信息、登記編號(hào)外，還包括居間人照片、合同存續(xù)關(guān)系、培訓(xùn)情況、投訴糾紛記錄等詳細(xì)信息。

根據(jù)《辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會(huì)將不定期更新居間人的身份信息、合同存續(xù)關(guān)系、培訓(xùn)情況、投訴糾紛記錄、提示名單、失信名單等信息，并向社會(huì)公示。有市場(chǎng)人士告訴記者，日后，提示名單和失信名單等居間人信息預(yù)計(jì)也會(huì)逐步納入中期協(xié)居間人的公示內(nèi)容中。

從目前居間人登記的流程來看，記者從期貨公司獲取的一份居間人信息登記實(shí)例說明顯示，假如期貨居間人張某，已取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證，未參加協(xié)會(huì)的職業(yè)培訓(xùn)，未在居間人信息登記管理系統(tǒng)上登記過，其他各項(xiàng)條件均符合《辦法》的要求，擬與A公司開展居間合作。首先張某需通過A公司為其申請(qǐng)協(xié)會(huì)培訓(xùn)平臺(tái)免費(fèi)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)，完成職業(yè)培訓(xùn)后，與A公司簽訂居間合同，再由A公司為其進(jìn)行系統(tǒng)登記。

期貨日?qǐng)?bào)記者在采訪中了解到，對(duì)于本次中期協(xié)開展的居間人信息的登記工作，期貨公司方面非常重視，并在進(jìn)入11月份后紛紛開始對(duì)符合條件的居間人進(jìn)行登記，但目前登記數(shù)量占少數(shù)。

“公司目前登記了幾個(gè)今年新簽約的符合條件的居間人，目前流程還沒走完，現(xiàn)在登記的都是符合條件的，過渡期內(nèi)很多不符合的暫時(shí)不用登記，進(jìn)入公示應(yīng)該還需要一段時(shí)間。”一家期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人告訴記者，從目前市場(chǎng)的居間人來看，符合條件的比例會(huì)比較低，大部分居間人都需要取得從業(yè)資格證，完成培訓(xùn)后再進(jìn)行登記和公示。

北京一家期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，現(xiàn)在展開期貨居間人公示的關(guān)鍵在于很多居間人沒有取得期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證，今年11月份考試成績(jī)公布后，登記的人數(shù)相信會(huì)有所增加。

此外，記者了解到，居間人除了取得從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證外，根據(jù)《辦法》要求，還需要完成協(xié)會(huì)要求的培訓(xùn)課程。對(duì)此，中期協(xié)已于日前在協(xié)會(huì)網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)平臺(tái)以點(diǎn)播課程形式上線發(fā)布居間人職業(yè)培訓(xùn)點(diǎn)播課程，共4門4課時(shí)，包括《辦法》主要內(nèi)容介紹、《辦法》案例解讀、投資者適當(dāng)性管理（居間人培訓(xùn)）、信義義務(wù)在我國(guó)的實(shí)踐。

深圳證監(jiān)局：部分期貨公司居間人內(nèi)控管理不到位

日前，深圳證監(jiān)局發(fā)布的最新一期監(jiān)管通訊顯示，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)居間人仍存管理不善風(fēng)險(xiǎn)。深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管及現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，部分期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)居間人內(nèi)控管理不到位，導(dǎo)致居間人誘導(dǎo)開戶、喊單帶單、非法開展投資咨詢等行為頻發(fā)，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益。主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

一是管理制度不完善。未明確居間人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、盡調(diào)流程、管理措施、審批權(quán)限等。

二是準(zhǔn)入把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。居間人盡調(diào)手段單一、流于形式，未關(guān)注部分居間人網(wǎng)站、公眾號(hào)存在不當(dāng)宣傳內(nèi)容，部分居間人未與公司簽訂合同即開展居間業(yè)務(wù)。

三是監(jiān)控管理不到位。對(duì)居間人持續(xù)培訓(xùn)不足，未監(jiān)測(cè)居間人名下客戶異常交易情況，未及時(shí)向居間客戶提示風(fēng)險(xiǎn)，也未對(duì)居間業(yè)務(wù)流程開展監(jiān)督檢查。

深圳證監(jiān)局表示，各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)高度重視居間人管理工作，切實(shí)承擔(dān)居間人管理主體責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行中期協(xié)今年9月發(fā)布的《辦法》，建立健全管理制度，嚴(yán)格準(zhǔn)入控制，完善居間人培訓(xùn)，建立異常交易監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)居間業(yè)務(wù)事后監(jiān)督檢查，共同維護(hù)好期貨市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。

記者了解到，今年以來，我國(guó)地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)轄區(qū)居間人的規(guī)范管理。目前，在《辦法》要求和地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察下，很多期貨公司都制定了非常嚴(yán)格的居間管理制度，對(duì)客戶權(quán)益占比較小的居間人今年也已不再續(xù)簽。業(yè)內(nèi)人士表示，隨著《辦法》的落地實(shí)施，期貨公司將逐步落實(shí)規(guī)范居間人管理，期貨居間暴露的問題將得到嚴(yán)格規(guī)范，客戶利益也將得到進(jìn)一步的保護(hù)。

已有21個(gè)城市取消11月份期貨從業(yè)資格考試

昨日，中期協(xié)就2021年11月期貨從業(yè)人員資格考試再次進(jìn)行了調(diào)整，新增取消了天津、哈爾濱、貴陽、徐州、南昌、金華、溫州原定于2021年11月7日的期貨從業(yè)人員資格考試。

中期協(xié)表示，將在當(dāng)?shù)胤酪卟块T許可的前提下，盡力再為以上地區(qū)考生增加考試機(jī)會(huì)。如果年內(nèi)受客觀因素影響當(dāng)?shù)卮_實(shí)無法開考，以上考區(qū)考生的報(bào)考費(fèi)用將在12月31日前直接退還至原支付賬戶，且于下次考試優(yōu)先滿足報(bào)考需求。 

截至11月2日，取消考試的城市共21個(gè)，包括北京、福州、廈門、蘭州、保定、石家莊、長(zhǎng)沙、呼和浩特、銀川、西寧、煙臺(tái)、太原、西安、烏魯木齊、天津、哈爾濱、貴陽、徐州、南昌、金華、溫州。