證監(jiān)會就相關(guān)實(shí)施規(guī)定等配套制度公開征求意見

據(jù)新華社消息，國務(wù)院總理李克強(qiáng)日前簽署國務(wù)院令，公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（簡稱《辦法》），自2022年1月1日起施行。昨日，司法部、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》有關(guān)問題答記者問。

同日，證監(jiān)會就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定（征求意見稿）》和《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法（征求意見稿）》公開征求意見，旨在細(xì)化完善《辦法》的相關(guān)規(guī)定，充分發(fā)揮行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的制度價值。

《辦法》共21條，主要規(guī)定了五方面內(nèi)容：一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則；二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程；三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形；四是明確承諾金的使用和管理方式；五是明確監(jiān)督制約機(jī)制。

證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度是指國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對涉嫌證券期貨違法的單位或者個人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，當(dāng)事人履行承諾后國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式。

司法部、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示，證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在提高執(zhí)法效率、及時賠償投資者損失、盡快恢復(fù)市場秩序等方面具有重要意義。一是有效提高執(zhí)法效能，化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾。二是及時賠償投資者損失，增強(qiáng)其獲得感和滿意度。通常情況下，證券期貨行政處罰案件的罰沒款直接上繳國庫，而受到損失的投資者通過民事訴訟求償可能面臨舉證難、成本高、時間長等問題。適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，當(dāng)事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失，投資者獲得及時有效救濟(jì)的新途徑，更加有利于保護(hù)投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。三是切實(shí)提高違法成本，增強(qiáng)監(jiān)管實(shí)效。行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾具有涉嫌違法當(dāng)事人履行意愿強(qiáng)、履行速度快等優(yōu)勢，且國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的承諾金數(shù)額通常高于罰沒款數(shù)額，使涉嫌違法當(dāng)事人付出較高的經(jīng)濟(jì)代價。四是行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠盡快實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了、定紛止?fàn)?，從而妥善化解社會矛盾，及時恢復(fù)市場秩序，穩(wěn)定預(yù)期。

證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度在最大限度保護(hù)投資者合法權(quán)益的同時，也保護(hù)了當(dāng)事人自身合法權(quán)益。司法部、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人解釋，一方面，行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度能夠及時賠償投資者損失，且不影響其行使民事訴訟權(quán)利，充分尊重投資者對救濟(jì)渠道的選擇權(quán)。與民事訴訟需要投資者依法在勝訴后才能獲得賠償不同，適用當(dāng)事人承諾案件的投資者可以按照《辦法》規(guī)定向承諾金管理機(jī)構(gòu)提出賠償申請，經(jīng)承諾金管理機(jī)構(gòu)審核，符合條件的投資者可快速獲得賠償。另一方面，《辦法》通過嚴(yán)格規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)實(shí)施行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的行為規(guī)范，保障當(dāng)事人權(quán)益。

司法部、中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)人表示，適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，是堅持資本市場違法活動“零容忍”要求的具體體現(xiàn)，不意味著當(dāng)事人可以“花錢買平安”。下一步，證監(jiān)會將加快推進(jìn)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》等相關(guān)配套制度的制定工作，會同財政部將2015年2月發(fā)布的《行政和解金管理暫行辦法》修改為《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》，進(jìn)一步細(xì)化具體操作實(shí)施要求，更好落實(shí)證券法要求和確保《辦法》落地實(shí)施。證監(jiān)會將嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”要求，加大對資本市場違法行為執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為，持續(xù)凈化資本市場環(huán)境。同時，貫徹落實(shí)《辦法》規(guī)定，及時回應(yīng)解決證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況、新問題，依法保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，促進(jìn)資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。

物產(chǎn)中大期貨副總經(jīng)理景川接受期貨日報記者采訪時表示，長期以來，證券期貨領(lǐng)域違法違規(guī)現(xiàn)象屢禁不止，投資者合法權(quán)益亟待獲得更高效的保護(hù)?！掇k法》的發(fā)布既能夠體現(xiàn)國務(wù)院嚴(yán)厲打擊證券期貨市場違法行為的決心，也能夠最大限度地提高行政執(zhí)法效率，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益。

“《辦法》的發(fā)布意味著我國證券期貨領(lǐng)域的行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度正式以行政法規(guī)的形式確立下來。未來隨著《辦法》的實(shí)施，相信能夠通過提高違法成本，震懾和抑制證券期貨違法犯罪行為的發(fā)生。而通過承諾金方式化解社會矛盾，也可以穩(wěn)定投資者情緒，保證市場的平穩(wěn)、健康運(yùn)行。”景川說。

從資本市場法治建設(shè)和市場發(fā)展生態(tài)的角度看，景川認(rèn)為，《辦法》是對證券期貨市場違法行為“零容忍”要求的落實(shí)，有利于加大對市場違法行為的打擊力度，維護(hù)公開、公平、公正的資本市場秩序，同時營造有助于市場發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境?！掇k法》的發(fā)布和實(shí)施也將進(jìn)一步完善證券期貨市場法治建設(shè)，為證券期貨市場實(shí)現(xiàn)與國際市場接軌，更好地服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)、服務(wù)實(shí)體企業(yè)奠定良好的法治基礎(chǔ)。