據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站10日消息，浙江證監(jiān)局對浙商證券股份有限公司(下稱“浙商證券”)采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。  

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，浙商證券存在以下問題： 

一是為部分投資者提供變相融資服務(wù)，異化為杠桿融資工具，違反了《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕104號)第三十四條的規(guī)定。 

二是未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道，違反了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號)第三條、第十四條、第二十八條、第三十四條的規(guī)定。 

三是未使用交易所專用對沖賬戶進(jìn)行對沖交易，違反了《證券公司收益互換業(yè)務(wù)管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2021〕276號)第十一條的規(guī)定。 

四是干預(yù)控股公司的資產(chǎn)管理計劃獨立性運作。 

上述問題反映出浙商證券合規(guī)內(nèi)控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。浙商證券應(yīng)對上述問題深入全面整改，嚴(yán)格內(nèi)部問責(zé)，加強從業(yè)人員行為管理，切實采取有效措施防范內(nèi)控管理漏洞，杜絕類似問題再次發(fā)生。在2025年1月至2025年12月期間，每季度開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向浙江證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。 

此外，朱麗潔作為業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、李楠作為直接責(zé)任人員、柳夢婷作為參與人員，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對上述人員采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。 

公司官網(wǎng)信息顯示，浙商證券是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立的綜合性證券公司，成立于2002年5月9日?？偛课挥谡憬『贾菔校再Y本38.78億元。浙商證券于2017年6月26日在上海證券交易所掛牌上市，是浙江省首家國有控股的上市券商。 

業(yè)績方面，浙商證券2024年前三季度實現(xiàn)營收118.96億元，同比下降5.75%；歸屬于上市公司股東的凈利潤12.65億元，同比下降4.92%。其中，浙商證券第三季度實現(xiàn)營收38.96億元，同比下降6.48%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4.81億元，同比增長14.71%。