已與證監(jiān)會全部38家派出機構簽署監(jiān)管協(xié)作備忘錄

記者近日獲悉，大商所已與證監(jiān)會全部38家派出機構簽署了監(jiān)管協(xié)作備忘錄，包括36家證監(jiān)局和2家專員辦。這標志著大商所與有關各方的監(jiān)管協(xié)作提升到了新的層次。

據(jù)期貨日報記者了解，為貫徹落實黨的十九大精神、全國金融工作會議精神、全國證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)年中監(jiān)管工作座談會精神和證監(jiān)會黨委決策部署，進一步加強交易所與證監(jiān)會派出機構間的溝通協(xié)作，提升監(jiān)管效率，大商所自2017年開始陸續(xù)與地方證監(jiān)局簽署監(jiān)管協(xié)作備忘錄，截至目前，全國38家證監(jiān)會派出機構均已與大商所達成監(jiān)管協(xié)作協(xié)議。根據(jù)協(xié)議內(nèi)容，大商所將與相關派出機構在信息溝通、稽查執(zhí)法、投資者保護監(jiān)管、市場培育服務、學習交流等方面開展深入合作。

多年來，大商所與證監(jiān)會派出機構通過協(xié)作監(jiān)管和聯(lián)合稽查辦案，已成功查處、打擊了多例違法案件。如“膠合板1502合約價格操縱案”“編造、傳播雞蛋相關虛假信息案”等均是大商所與證監(jiān)會派出機構通過相互配合查處的較為典型的期貨市場違法案件。

在加強協(xié)作監(jiān)管的同時，大商所還與證監(jiān)會派出機構通過聯(lián)合舉辦會議、開展調(diào)研等活動，幫助實體企業(yè)了解期貨市場功能，引導企業(yè)利用期貨工具開展風險管理，切實、有效地服務當?shù)貙嶓w經(jīng)濟發(fā)展。一些實體企業(yè)在交易所和當?shù)刈C監(jiān)局的正確引導下，積極參與期貨市場通過套期保值交易來鎖定原輔材料采購成本，有效規(guī)避了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營風險，成功鎖定利潤，已成為相關行業(yè)利用期貨工具的先鋒。

去年11月，為推動遼寧地區(qū)國有企業(yè)、上市公司和金融機構更好地了解期貨市場功能、利用金融衍生品工具進行風險管理，大商所聯(lián)合遼寧證監(jiān)局，遼寧省國資委、遼寧省金融辦共同舉辦“金融衍生品服務實體經(jīng)濟”風險管理高級培訓班，來自遼寧省及各地市國資委和金融管理部門領導及國有企業(yè)、金融機構170余人參加了此次培訓，取得了很好的效果。

此外，交易所與證監(jiān)會派出機構的合作也將為期貨新品種的研究開發(fā)提供更多便利。在生豬期貨、乙二醇期貨的上市推進過程中，大商所聯(lián)合多家證監(jiān)局對轄區(qū)相關生產(chǎn)加工企業(yè)開展了調(diào)研，與企業(yè)就期貨合約設計等方面進行充分溝通，不斷優(yōu)化設計方案，以期更好滿足產(chǎn)業(yè)需求。

記者了解到，下一步，大商所將進一步落實監(jiān)管協(xié)作備忘錄相關內(nèi)容，在證監(jiān)會的領導下，持續(xù)加強與證監(jiān)會各家派出機構在案件調(diào)查、新品種研發(fā)、市場培育、投資者教育保護、內(nèi)部人員學習交流等方面開展有效合作，推動交易所自律監(jiān)管和派出機構行政監(jiān)管的結合，進一步提升市場監(jiān)管效能，為服務實體經(jīng)濟發(fā)展做出更大的貢獻。