被投訴機(jī)構(gòu)：南京石化商品合約交易中心、會(huì)員單位杭州萬涌經(jīng)濟(jì)咨詢有限公司

投訴內(nèi)容：南京石化商品合約交易中心從事非法期貨交易。

近日，新浪金融曝光臺(tái)收到羅某一封“遲到“的舉報(bào)信：羅某舉報(bào)南京石化商品合約交易中心（以下稱南京石化）從事非法期貨交易，通過虛設(shè)合約，利用平臺(tái)優(yōu)勢(shì)與投資者進(jìn)行對(duì)賭交易的嫌疑，而杭州萬涌寂靜咨詢公司則是提供開戶、“老師指導(dǎo)”等服務(wù)誘導(dǎo)用戶入金。

羅某是在2015年股災(zāi)之后接觸到原油交易的，這種交易多以高杠桿以小博大，可做多可做空作為營(yíng)銷點(diǎn)，吸引了一波又一波剛從股災(zāi)中“受傷”的投資者。羅某在一次偶然的機(jī)會(huì)被人拉入“股票群”內(nèi)聽課，但是講課老師卻是在灌輸“原油交易“的概念，反復(fù)暗示原油行情好，賺錢容易。

久而久之，羅某也被說動(dòng)，通過南京石化的377號(hào)會(huì)員單位杭州萬涌經(jīng)濟(jì)咨詢有限公司開了戶，并獲取了交易軟件。之后“講課老師”多次提醒羅某抓住行情，機(jī)會(huì)難得，并且多次以他人充值大量資金為誘導(dǎo)，鼓勵(lì)羅某入金。2015年9月30日，當(dāng)晚南京石化的燃油合約行情波動(dòng)劇烈，羅某行情判斷錯(cuò)誤，當(dāng)天一次性投入的15萬元僅剩下5萬。

南京石化交易所實(shí)際從事非法期貨交易

南京石化商品合約交易中心，其工商信息顯示其經(jīng)營(yíng)范圍是組織石化商品、石化產(chǎn)品的現(xiàn)貨交易服務(wù)（不含證券、期貨交易），其在官網(wǎng)也是如此描述。

但是據(jù)羅某說明，南京石化實(shí)際從事的是類期貨交易，其品種名稱為燃油，采用了T+0制度和保證金杠桿交易，現(xiàn)貨交易其實(shí)不存在保證金制度，并且需要交易真實(shí)存在的貨物。南京石化的官網(wǎng)卻將其交易品種稱為燃油合約，然而它并沒有期貨交易的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)。

另外，國(guó)家批準(zhǔn)成立的期貨交易所只有上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所、中國(guó)金融期貨交易所，而南京石化私自設(shè)立的燃油合約并沒有經(jīng)過國(guó)家證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，實(shí)際從事的是非法期貨交易。

而交易平臺(tái)下的會(huì)員單位的所謂分析師和喊單員絕大多數(shù)是從客戶那里獲得收益，他們的利益與客戶對(duì)立，其傭金提成都來自客戶的交易手續(xù)費(fèi)和虧損，因此他們有動(dòng)力促使客戶造成損失，所以他們經(jīng)常會(huì)“催促交易”和“催促追加資金”，而期貨交易對(duì)普通投資者來說本身難度就高，極易造成虧損從而使平臺(tái)牟利。

新型金融案件維權(quán)艱難

羅某說，他虧損不久之后，就有朋友提醒這是騙局，央視也曝光了類似平臺(tái)的內(nèi)幕，但是維權(quán)還是很難！羅某曾經(jīng)去過南京石化的辦公場(chǎng)所，“好多人都去維權(quán)了，他們?nèi)烁?，直接把我趕了出來！”“而且南京石化是南京金融辦批準(zhǔn)的，派出所和金融辦都不愿意接待我們?！绷_某也嘗試了法律渠道，”問了幾個(gè)律師朋友，他們都不愿意接，這種案件沒有先例，沒把握打贏。“于是，羅某的私下協(xié)商、政府求助、法律渠道一一失效。

經(jīng)南京石化官網(wǎng)查證，的確有江蘇省金融辦的“批復(fù)“，并且還有“對(duì)交易中心設(shè)立、交易模式進(jìn)行監(jiān)管”等字眼，但是是否存在以上的“地方保護(hù)行為“則不得而知。同時(shí)，部分律師對(duì)非法期貨交易的理解并不深刻，并且當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)對(duì)此沒有定性，律師難以出頭。另外，造成損失的投資者大多分布在全國(guó)各地，多數(shù)人在當(dāng)?shù)貓?bào)警，當(dāng)?shù)鼐蕉嘁越疱X糾紛屬于民事糾紛、取證困難、跨地域執(zhí)法艱難為由而使案件停滯不前。

證監(jiān)會(huì)定性違規(guī) 維權(quán)或有新進(jìn)展

但是最近權(quán)威環(huán)境得到了改善，2017年10月底，“知名貴金屬交易所”天津貴金屬交易所被人民法院判處組織非法期貨交易，在業(yè)內(nèi)影響深遠(yuǎn)。其他諸如青島九州、蘭州西部、浙江蘭溪匯豐、遼寧東北亞、湖北九匯、東盟商品、東南大宗等多家交易平臺(tái)也已被人民法院在民事案件中明確認(rèn)定為從事非法期貨交易，需要返還投資者交易本金。

而早在2017年1月，在大商所會(huì)員大會(huì)上，證監(jiān)會(huì)主席劉士余就曾提到了各地商品現(xiàn)貨交易機(jī)構(gòu)相當(dāng)部分違規(guī)變相開展非法期貨交易，還點(diǎn)名批評(píng)了多家“騙子交易所”。監(jiān)管層的高度重視，使得非法期貨無處遁形，伴隨投資者維權(quán)行動(dòng)的增加，非法期貨交易已面臨最終清算。建議受損投資者集合其他受損投資者，集體維權(quán)，采用法律渠道維護(hù)自己權(quán)益。