1、只用你賠得起的錢：

如果以家計中的資金來從事期貨商品投資，那注定要失敗的，因為如此，你將不能從容運用心智上的自由作出穩(wěn)健的買賣決定。期貨商品買賣的成功要素之一，就是心態(tài)獨立；也就是說：買賣的決定，必須不受賠掉家用錢的恐懼感所左右。 

2、資金不要投入超過1/3：

最好的方法，就是你的交易資金常保持三倍于持有合約所需的保證金。為了遵循這個規(guī)則，必要時減少合約口數(shù)也無妨。這個規(guī)則可幫助你避免用所有的交易資金來決定買賣，有時會被迫提早平倉，但你會因而避免大賠。 

3、要有適當?shù)男菹ⅲ?nbsp;

每天買賣會使判斷力鈍化。休息一下，你會對市場有一個較為超然的看法；它還會幫你以另一個心境來看自己以及下一個目標，使你有一個更好的視野來觀察市場諸多因素。

4、成功的操作如同緩步爬坡，失敗的操作就像急滾下坡： 

市場中所盛傳的一日致富的故事，僅止于故事而已。沒有深厚的底子，即使獲得一日財富，也無法留得住。因此成功的操作者必須設(shè)法創(chuàng)造一個架構(gòu)，培養(yǎng)良好的操作習慣，緩步建立成功操作的模式。

5、絕不違反良好的守則： 

何謂良好的守則？只要你認為是良好的守則，可以在操作上幫助你獲利或減少損失，就是一個良好的守則，你也不應(yīng)該違反它。當你發(fā)現(xiàn)違反了某個守則時，僅快離場，否則至少要減量經(jīng)營。 

6、放進口袋才是真的： 

一波行情不可能連續(xù)上漲而不休息，必須學(xué)著將利潤放進口袋，避免帳面上的利潤演變成虧損。 

7、注意主要走勢中的50％折回點：

你或許常聽說市場是尋著一種技術(shù)性的反彈在運作著。這意思是說：市場在一次主力上升（或下降）之后，會發(fā)生50％的反向運動。例如，當加權(quán)指數(shù)從6,000上漲至8,000，然后又跌到7,000時，那些成功的交易者們就會在它回跌至7,000時買進。 

8、擇定買賣點時，使用切半規(guī)則： 

此意指：找出商品曾經(jīng)買賣的范圍，然后將那個范圍切為上下兩半，在下半部買，或在上半部賣。這條規(guī)則在市場照著圖形軌進行的時候特別有用。 

9、觀察市場變化的幅度： 

當市場每天以同等的小量下跌（上漲），那可能是一個回升（下跌）的訊號。 

10、注意物極必反，否極泰來：

當一個漲勢非常強勁時，要注意其中隱含的下跌傾向，隨時注意利空因素；當一個跌勢表現(xiàn)非常疲弱之時，要留意隱含的回升訊息，多關(guān)心利多消息，提防市場反轉(zhuǎn)。

11、當期貨與現(xiàn)貨間之價差出現(xiàn)變化時,須調(diào)整交易策略:

在商品期貨上，正價差表示市場供需狀態(tài)處于正常情況，其價差部份完全為利息和倉租、保險之持有成本；逆價差表示現(xiàn)貨供給發(fā)生失衡，需求的氣勢完全取代持有成本，行情通常欲小不易。在股價指數(shù)期貨方面，正價差為一正常市場，即持有成本；而當價差縮小或形成逆價差時，通常也就形成套利空間，對成熟市場而言，此情況出現(xiàn)的時間相當短暫；但是，對一個剛成立不久的市場而言，此情況顯示市場避險賣單有增加的趨勢。

12、在前一天（周、月周期亦同）收市價突破點上進行買賣： 

許多成功交易者使用這條規(guī)則，來決定何時建立新合約或增加合約。它表示：交易價格高于前一天收盤價時，才買進；或交易價格低于前一天的收盤價格時賣出。市場動力哲學(xué)的跟從者就使用這條規(guī)則，他們等待價格突破前一天的收市價，在這種有利的情況下才會下單。 

13、建立金字塔交易： 

當你增加合約時，所增加的合約數(shù)不要多于第一次所建立的合約數(shù)。假定你最初買進5口期貨指數(shù)合約，且市場走勢有利的話，則理想的做法是增加3口，再來是2口，然后是1口合約。應(yīng)當避免的方式為「倒金字塔」型，也就是增加的合約數(shù)比原來的還多。這是一種危險的買賣技術(shù)，因為只要市場有些微的逆轉(zhuǎn)，你所有的利潤就被一掃而空。在「倒金字塔」型的買賣中，平均成本接近市場價格，那會使你受傷的。 

14、激烈波動后的市場總會狹幅震蕩：

在行情急升或重跌之后走穩(wěn)時，你必須觀察實際的買盤或賣盤何時開始穩(wěn)定的增加，可以了解到行情是否準備發(fā)動，趕快趁機上車，等待賺取一波行情。 

15、不要同時買賣多種商品： 

如果你試著去關(guān)注許多市場的脈動，也就是說，想要同時掌握好幾個市場的消息，那會傷了自己。必須學(xué)習了解自己的能力，并且只在自己極限能力范圍內(nèi)做買賣。很少人能夠同時在股價指數(shù)和穀物市場上成功，因為他們各受著不相關(guān)的因素影響。

16、不要在賠錢的商品上加碼： 

不論你如何有信心，也不要在已經(jīng)賠錢的商品上增加合約。如果你那么做，就顯示你已不能配合市場腳步，但是有些買賣者不同意此一法則，而寧愿相信一種價格平均的技術(shù)。使用這種技術(shù)的人，只是在強辯以掩飾其繼續(xù)投資的錯誤。

17、市場能給多少，就是那么多，不要抱持不切實際的期望： 

有些操作者總是希望賺盡市場中的每一分錢；企圖在市場中拮取最后一滴利潤，所耗費的時間與精神并不值得；把一條魚分成三部份：魚頭、魚體、魚尾，其中最大的部份是魚體；操作者只要想辦法吃到魚肉就好了，魚頭、魚尾留給人家吃。 

18、不要對賠錢的合約戀戀不捨： 

不要持續(xù)保有賠錢合約兩天或三天以上，也不要讓它拖過一個周末。這是某位成功期貨交易者用以強迫自己自律的一個法則。賣掉賠錢的合約聽起來容易，做起來難，即使買賣老手亦有同感。他說：所以我要自己切實遵守，不允許有例外情形發(fā)生。這樣盲目服從這條規(guī)則，兩年下來，我省了幾筆大賠的錢。 

19、合約數(shù)多時，分批進場： 

如因要多投資10筆合約，可以將它分成四次買進，以便在全部買進前，看看市場走勢是否對你有利。成功的交易者仗用這個基本法則和許多技術(shù)上的訊號指引他們買賣。但最重要的：是觀察市場走向。那些年輕百萬富翁們，喜歡等待市場證明原先所持有的合約是對的，然后才會投入全額資金。 

20、試問自己，在操作上或投資上，想要達成什么目標?