中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱中基協(xié)）5月7日發(fā)布公告稱，即日起證券私募管理人會員可以通過中基協(xié)的AMBERS系統(tǒng)，按季度查閱自己的信用信息報告。這意味著，經(jīng)過四個月的醞釀，私募基金信用信息報告在證券私募投資領(lǐng)域率先開啟。

業(yè)內(nèi)人士對期貨日報記者表示，信用信息報告可以協(xié)助私募機(jī)構(gòu)更加注重穩(wěn)健經(jīng)營，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控，降低投資風(fēng)險。投資者可以在業(yè)績報告的基礎(chǔ)上，參考信用信息報告，增進(jìn)對該私募機(jī)構(gòu)的了解。值得注意的是，信用信息報告可“一對一”地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)，但不能公開宣傳，也不能用于公開募資。另外，如果提供虛假信息等，中基協(xié)將在1年內(nèi)暫停提供給該私募信用報告，還將采取自律措施，記錄誠信檔案。

具體看來，通知規(guī)定了四項(xiàng)內(nèi)容：一是私募證券投資基金管理人會員可通過AMBERS系統(tǒng)增設(shè)的一級頁簽“會員信用信息報告”模塊查閱或打印本會員的信用信息報告，該信用信息報告由表格及雷達(dá)圖等形式展示，每季度將定期滾動更新。二是會員信用信息報告不得用于公開宣傳，但私募證券投資基金管理人會員可根據(jù)自身需要，將自己的信用信息報告“一對一”地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)，具體運(yùn)用必須符合有關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則關(guān)于私募基金宣傳推介等的限制規(guī)定。三是各私募證券投資基金管理人會員應(yīng)當(dāng)確保所報送信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。對于隱瞞事項(xiàng)或者報送信息和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，協(xié)會將在一年內(nèi)暫停提供該會員的信用信息報告，同時依據(jù)規(guī)定對該會員機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人員視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施，并記入信用檔案。四是投資管理人員投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息是會員信用信息報告的重要內(nèi)容。會員信用信息報告中“有可追溯投資記錄的基金經(jīng)理平均執(zhí)業(yè)年限”顯示為“-”的，表示在考察當(dāng)期末，該私募基金管理人會員暫未在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中填報管理正在運(yùn)作基金的基金經(jīng)理的投資業(yè)績等執(zhí)業(yè)信息。

據(jù)了解，投資者之所以需要信用信息報告主要有兩方面原因：一方面，資產(chǎn)管理是非常復(fù)雜的業(yè)務(wù)，投資者很難真正了解基金管理人和基金運(yùn)作；另一方面，投資者風(fēng)險自負(fù)，收益自享，必須了解基金管理人和基金運(yùn)作情況。

事實(shí)上，由于私募基金行業(yè)的特殊性，相關(guān)合作機(jī)構(gòu)在獲取管理人信用信息時，需要完成大量的盡職調(diào)查工作，且行業(yè)多頭重復(fù)盡調(diào)現(xiàn)象突出，提高了成本、降低了效率。從這個角度看，信用信息報告可以構(gòu)建相對透明、持續(xù)的私募基金管理人信用檔案，有利于提升私募基金行業(yè)信息對稱程度和在資產(chǎn)管理行業(yè)的地位，也有利于增強(qiáng)銀行、保險資金、養(yǎng)老金等機(jī)構(gòu)投資者選擇私募基金作為投資標(biāo)的的信心。

總體看來，信用信息報告工作有利于引導(dǎo)私募基金管理人通過專注投資運(yùn)作、不斷積累自身信用，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展、做強(qiáng)做優(yōu)。我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，私募基金行業(yè)從初期外延式低水平擴(kuò)張轉(zhuǎn)向內(nèi)涵式高質(zhì)量發(fā)展?！皝y”到“治”的發(fā)展歷程讓越來越多的私募基金管理人認(rèn)識到只有珍視自身信用，自覺將法律法規(guī)和自律規(guī)則要求有效內(nèi)化到日常的經(jīng)營管理、投資運(yùn)作當(dāng)中，聚焦自身信用聲譽(yù)、客戶利益和實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求，才能真正贏得投資者的青睞，把命運(yùn)掌握在自己手中，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展和利益最大化。