深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)前海期貨有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

前海期貨有限公司：

經(jīng)查，你公司未對(duì)我局現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)問(wèn)題進(jìn)行全面整改，仍存在以下違規(guī)情形：互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)相關(guān)制度不健全、執(zhí)行不到位，營(yíng)銷廣告具有誘導(dǎo)性、誤導(dǎo)性內(nèi)容，部分不具備期貨交易咨詢資格的從業(yè)人員向客戶提供期貨交易建議，部分從業(yè)人員指導(dǎo)客戶在開(kāi)戶環(huán)節(jié)填寫(xiě)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷等。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)，下同）第五十六條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)，下同）第三條、第十條、第十四條第一款規(guī)定。依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條和《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第三十一條、第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，措施自決定書(shū)下發(fā)之日起執(zhí)行。

你公司應(yīng)立即停止互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)違規(guī)行為，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)全面整改，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度與流程，加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為監(jiān)測(cè)與管理，強(qiáng)化期貨交易者適當(dāng)性管理，切實(shí)保護(hù)期貨交易者合法權(quán)益。你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日15日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告，在完成整改并經(jīng)我局核查驗(yàn)收前，你公司不得新增互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷行為。

如對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2023年11月30日