在上海證監(jiān)局的大力支持和精心指導(dǎo)下，海通期貨于2009年5月導(dǎo)入了ISO9001：2008質(zhì)量管理體系，同年12月通過(guò)認(rèn)證獲得證書(shū)；2010年12月通過(guò)了年度監(jiān)審檢查。回顧ISO9001：2008質(zhì)量管理體系在海通期貨一年來(lái)的實(shí)施情況，我們深切體會(huì)到，以落實(shí)ISO質(zhì)量管理體系為抓手，充分借鑒和運(yùn)用體系科學(xué)的、系統(tǒng)的管理理念，充分吸收、挖掘、闡釋并在實(shí)踐中豐富體系先進(jìn)的、精練的方法論，建立與之相配套、相適應(yīng)的全面管理模式，采用多樣化的管理工具，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，調(diào)動(dòng)全員參與，對(duì)于加強(qiáng)公司基礎(chǔ)管理、完善內(nèi)部控制起到了積極的促進(jìn)作用，推動(dòng)了公司管理升級(jí)，也是今后指引公司打造科學(xué)管理平臺(tái)構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力、向“質(zhì)的提升”轉(zhuǎn)變的長(zhǎng)期目標(biāo)和努力方向。

一、海通期貨實(shí)施ISO質(zhì)量管理體系的內(nèi)外部因素

海通期貨導(dǎo)入ISO質(zhì)量管理體系既是適應(yīng)外部發(fā)展環(huán)境變化的需要，也是解決內(nèi)部發(fā)展矛盾、夯實(shí)管理基礎(chǔ)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)要求，同時(shí)受到上海證監(jiān)局的大力支持和幫助。

從外部發(fā)展環(huán)境看，期貨公司乃至期貨行業(yè)，既面臨重大發(fā)展機(jī)遇，也面臨極大的挑戰(zhàn)，同時(shí)承載著重要的歷史使命。其一，近年來(lái)我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展風(fēng)生水起，2009年成交量躍居全球首位，大量企業(yè)通過(guò)進(jìn)入期貨市場(chǎng)套期保值規(guī)避了全球金融危機(jī)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，期貨市場(chǎng)服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的功能進(jìn)一步發(fā)揮。隨著股指期貨上市、商品期貨品種的豐富、金融衍生產(chǎn)品和金融創(chuàng)新工具的逐步推出，行業(yè)發(fā)展前景波瀾壯闊。其二，由于期貨行業(yè)的特殊性、歷經(jīng)十幾年波折、行業(yè)封閉性較強(qiáng)等原因，期貨公司作為金融企業(yè)，與銀行、保險(xiǎn)、證券公司相比，規(guī)模實(shí)力不可同日而語(yǔ)，管理能力、服務(wù)能力較為薄弱。其三，我國(guó)期貨市場(chǎng)不斷向縱深推進(jìn)過(guò)程中，與國(guó)際市場(chǎng)接軌的步伐加快，期貨公司的國(guó)際化進(jìn)程不可避免，培育國(guó)內(nèi)一流并具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的期貨公司，是時(shí)代賦予我國(guó)期貨公司的歷史使命。

從內(nèi)部因素來(lái)看，海通期貨在快速發(fā)展過(guò)程中面臨一系列新問(wèn)題：其一，原公司底子薄，管理基本處于“癱瘓”狀態(tài)，在發(fā)展過(guò)程中，公司重新架構(gòu)了管理體系，不斷健全和完善，但與老牌期貨公司、與其他行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)相比，差距明顯。其二，公司業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大導(dǎo)致與原有的管理機(jī)制、模式不適應(yīng)，硬實(shí)力與軟環(huán)境之間不平衡，存在“虛胖”問(wèn)題。其三，公司的合規(guī)、風(fēng)控能力與合規(guī)要求和形勢(shì)，特別是分類監(jiān)管實(shí)施后，存在差距，迫切需要加強(qiáng)合規(guī)、風(fēng)控建設(shè)。其四，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全國(guó)布局迫切要求公司提高對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控能力。其五，人員隊(duì)伍迅速壯大，新人和來(lái)自各行各業(yè)的人才加入公司，導(dǎo)致工作理念、方式、流程等的磨合問(wèn)題，迫切需要對(duì)公司制度、流程、文化再造。在此背景下，導(dǎo)入ISO質(zhì)量管理體系、推動(dòng)管理升級(jí)，需求迫切、意義重大。

二、海通期貨實(shí)施質(zhì)量管理體系的主要措施

海通期貨在質(zhì)量管理體系認(rèn)證及此后的實(shí)施過(guò)程中，注重“系統(tǒng)方法、預(yù)防為主、過(guò)程導(dǎo)向”，“以ISO為抓手，掌握ISO的核心，跳出ISO的圈子”，以創(chuàng)新的理念，闡釋并在實(shí)踐中豐富ISO的方法論，大力推進(jìn)制度化、規(guī)范化、流程化建設(shè)，構(gòu)建“人才、研發(fā)、IT、風(fēng)控”四根支柱，起到切實(shí)成效。

1.推進(jìn)“三化"建設(shè)，健全管理的系統(tǒng)架構(gòu)

建立系統(tǒng)化的文件體系、組織架構(gòu)和流程體系是ISO質(zhì)量管理認(rèn)證的切入點(diǎn)，也是八大管理原則之一"管理的系統(tǒng)方法"的基礎(chǔ)運(yùn)用。

海通期貨把2009年定位為"管理年"，系統(tǒng)管理的目標(biāo)是"制度化、規(guī)范化、流程化"，以ISO9001認(rèn)證為核心，對(duì)制度進(jìn)行梳理、匯編是落實(shí)公司"三化"工作的主線。海通期貨根據(jù)實(shí)際情況和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，開(kāi)展了對(duì)現(xiàn)有制度、流程的"拾遺補(bǔ)缺"工作，分層次、分專業(yè)、分內(nèi)容對(duì)制度流程進(jìn)行了全面的修訂和完善，實(shí)現(xiàn)復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化、簡(jiǎn)單問(wèn)題量化、量化問(wèn)題固化，形成8大體系的內(nèi)控制度匯編，涵蓋公司業(yè)務(wù)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。今年，為應(yīng)對(duì)股指期貨推出，公司制訂了一系列投資者適當(dāng)性相關(guān)制度、IB對(duì)接制度，對(duì)現(xiàn)有制度、流程也作了較大范圍的修訂和完善。在此基礎(chǔ)上，對(duì)公司所有的操作文件進(jìn)行了升級(jí)，目前已從A版本升級(jí)到C-0版本。升級(jí)后，公司的體系文件更科學(xué)、更規(guī)范，更具有操作指導(dǎo)性。

在文件體系建立、運(yùn)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)的同時(shí)，公司對(duì)組織體系也做了相應(yīng)的設(shè)計(jì)和修正。其一，健全營(yíng)銷組織架構(gòu)，建立"大營(yíng)銷"體系，涵蓋業(yè)務(wù)管理、服務(wù)支持、培訓(xùn)、市場(chǎng)策劃、機(jī)構(gòu)和IB業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)等職能，使?fàn)I銷工作最有效整合資源，更貼近市場(chǎng)、緊扣市場(chǎng)。其二，重新架構(gòu)合規(guī)、風(fēng)控體系，強(qiáng)化風(fēng)控職能。其三，在新的組織架構(gòu)下，公司按照科學(xué)合理、精簡(jiǎn)高效的原則開(kāi)展"四定"工作，即確定部門職能、崗位職責(zé)、人員編制、考核指標(biāo)；進(jìn)一步優(yōu)化了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程，職責(zé)更加清楚，基本做到了"四個(gè)凡事"：凡事有章可依、凡事有人負(fù)責(zé)、凡事有人監(jiān)管、凡事有據(jù)可查。

結(jié)合ISO質(zhì)量管理的特點(diǎn)，海通期貨在2009年部署上線了新版泛微OA系統(tǒng)，2010年對(duì)系統(tǒng)做了多次調(diào)整和升級(jí)。目前OA系統(tǒng)已成為公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、合規(guī)理念、工作部署、企業(yè)文化的重要傳輸平臺(tái)。

2.提升執(zhí)行能力，過(guò)程導(dǎo)向追求完美結(jié)果

ISO質(zhì)量管理體系"過(guò)程導(dǎo)向"的理念，將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過(guò)程進(jìn)行管理，可以更有效地得到期望的結(jié)果。過(guò)程控制的質(zhì)量，取決于過(guò)程中的執(zhí)行情況；而期貨公司提高綜合實(shí)力，歸根結(jié)底在于提升全員的執(zhí)行力。ISO質(zhì)量管理體系引入了PDCA循環(huán)管理模式，通過(guò)計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、反饋等管理活動(dòng)的科學(xué)組織提升全員的執(zhí)行力，可以極大地促進(jìn)管理效率的提高。

2009年起，海通期貨大力推進(jìn)執(zhí)行力建設(shè)，公司采取了一系列措施：一是強(qiáng)化"公司層面出方向、分管領(lǐng)導(dǎo)抓督促、部門領(lǐng)導(dǎo)抓執(zhí)行"的分層責(zé)任體系，確保上下思想統(tǒng)一、步調(diào)一致。二是強(qiáng)化部門對(duì)公司部署工作的分解、落實(shí)，強(qiáng)化部門對(duì)月度工作總結(jié)和計(jì)劃的制訂、考核。三是抓督辦落實(shí)。把督辦工作分為行政督辦和稽核督辦兩條線，一方面抓好重點(diǎn)工作的落實(shí)，一方面抓好稽核整改的落實(shí)，并將督辦結(jié)果作為部門考核的主要依據(jù)。四是抓責(zé)任追究。公司制定了責(zé)任追究制度，將責(zé)任追究情況與績(jī)效考核掛鉤，作為提拔、評(píng)優(yōu)、處罰的依據(jù)，促進(jìn)各級(jí)管理人員全面、認(rèn)真、合法履行崗位職責(zé)，確保公司各項(xiàng)制度的落地執(zhí)行。

成立專項(xiàng)項(xiàng)目工作組有利于彌補(bǔ)組織架構(gòu)模式固化的缺陷，發(fā)揮專業(yè)資源優(yōu)勢(shì)，集中力量辦大事、抓重點(diǎn)、解難題，提升執(zhí)行力。海通期貨按照重大事項(xiàng)專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)的原則，做到落實(shí)目標(biāo)任務(wù)有措施、有責(zé)任人、有時(shí)間進(jìn)度，通過(guò)項(xiàng)目專題會(huì)議來(lái)推進(jìn)重大事項(xiàng)的落實(shí)，保證了各項(xiàng)重點(diǎn)工作的開(kāi)展。同時(shí)，公司建立了后備人才梯隊(duì)，對(duì)業(yè)務(wù)單位進(jìn)行區(qū)域整合，使管理架構(gòu)更加扁平化。

3.適用法律法規(guī)，完善預(yù)防為主的合規(guī)機(jī)制

"適用法律法規(guī)"是ISO9001質(zhì)量管理體系的核心理念之一，合法合規(guī)也是監(jiān)管要求，是期貨公司做優(yōu)做強(qiáng)的基礎(chǔ)。ISO9001：2008質(zhì)量管理體系要求企業(yè)"適用法律法規(guī)"，其實(shí)施路徑是"過(guò)程控制"，過(guò)程控制集中到一點(diǎn)，就是"以預(yù)防為主"。

為達(dá)到預(yù)防為主的目的，海通期貨根據(jù)監(jiān)管部門對(duì)期貨公司分類監(jiān)管的要求，對(duì)分類監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行了二次分解，將具體指標(biāo)分解到各部門，明確到各崗位，落實(shí)到具體責(zé)任人；根據(jù)自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，進(jìn)一步梳理了公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制訂各類應(yīng)急預(yù)案。同時(shí)，按照體系的要求，公司選拔員工擔(dān)當(dāng)內(nèi)審員，接受專業(yè)咨詢師的專門培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后頒發(fā)內(nèi)審員資格證書(shū)，負(fù)責(zé)對(duì)部門的管理內(nèi)審。通過(guò)"過(guò)程監(jiān)管、內(nèi)部審計(jì)、管理評(píng)審”三個(gè)自我監(jiān)控機(jī)制和認(rèn)證部門的認(rèn)證年審和不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正公司違規(guī)行為，實(shí)現(xiàn)自律與他律的有機(jī)結(jié)合。

海通期貨"以預(yù)防為主"的合規(guī)，正逐步從過(guò)程控制轉(zhuǎn)向意識(shí)培養(yǎng)。我們提出"全程合規(guī)、全員合規(guī)、人人合規(guī)、自覺(jué)合規(guī)"的理念，培育合規(guī)文化，強(qiáng)調(diào)把監(jiān)管要求轉(zhuǎn)化為自覺(jué)行動(dòng)。

4.打造四根支柱，ISO方法論的創(chuàng)新運(yùn)用

ISO質(zhì)量管理體系八大管理原則之一"基于事實(shí)的決策"要求，有效的決策是建立在對(duì)數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行合乎邏輯和直觀的分析基礎(chǔ)上。根據(jù)期貨市場(chǎng)冷熱環(huán)境變化，結(jié)合海通期貨自身"短板"，我們提出"人才、研發(fā)、風(fēng)控、IT"是發(fā)展的四根支柱。

海通期貨極為重視人才工作，把人才建設(shè)放在核心位置、納入公司五年發(fā)展規(guī)劃。海通期貨的人才開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略，一是實(shí)行市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制。從公司的人才引進(jìn)、薪酬待遇到干部任用、獎(jiǎng)懲制度，均采取市場(chǎng)化的理念和模式。二是發(fā)揮全員參與。公司強(qiáng)調(diào)對(duì)人才的包容性，只要具有良好的職業(yè)道德、有一技之長(zhǎng)的人才都放在合適的崗位；強(qiáng)調(diào)人才的可塑性，在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)人才、培育人才、鍛煉人才、成就人才；強(qiáng)調(diào)營(yíng)造鼓勵(lì)人才干事創(chuàng)業(yè)的良好氛圍，對(duì)中層干部信任、尊重、放權(quán)，充分發(fā)揮他們的主動(dòng)性、積極性和創(chuàng)造性；強(qiáng)調(diào)以"勇?lián)?zé)任、矢志創(chuàng)新、追求卓越"的企業(yè)文化熏陶人才。三是注重人才的可持續(xù)發(fā)展。公司關(guān)心和引導(dǎo)員工成長(zhǎng)，根據(jù)員工個(gè)人素質(zhì)和潛力，有針對(duì)性地開(kāi)展提升職業(yè)技能、管理能力等方面的培訓(xùn)，以此不斷提高員工的自我發(fā)展能力。

研發(fā)和IT是公司發(fā)展的兩翼，重兵打造研究所是海通期貨2009年來(lái)的主要工作之一，其方向是"以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)"，在已有投資咨詢基礎(chǔ)上，研發(fā)工作向提供解決方案、套利、套保方案等個(gè)性化服務(wù)轉(zhuǎn)變，并順應(yīng)股指期貨上市的需求，將目標(biāo)客戶逐步轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)客戶和優(yōu)質(zhì)客戶，以專業(yè)化的研究力量、分層次的研究體系、精細(xì)化的研發(fā)產(chǎn)品、集中化的管理模式，為客戶提供增值服務(wù)。今年，公司與海通證券研究所對(duì)接，抽調(diào)精兵強(qiáng)將組成了業(yè)內(nèi)首個(gè)"證期聯(lián)合研究中心"，使團(tuán)隊(duì)專業(yè)研發(fā)能力和服務(wù)水平有了質(zhì)的提升。

作為支撐發(fā)展的另一翼，海通期貨極為重視信息技術(shù)建設(shè)。今年，公司信息技術(shù)通過(guò)了期貨公司信息技術(shù)三類標(biāo)準(zhǔn)；部署了視頻系統(tǒng)、CALL CENTER、CRM等新項(xiàng)目；開(kāi)發(fā)了針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶的結(jié)算系統(tǒng)、客戶分類管理等軟件，系統(tǒng)建設(shè)邁上了新平臺(tái)。

海通期貨進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系改造。其一，事前管理進(jìn)一步完善。公司建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任框架和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)。其二，事中控制進(jìn)一步加強(qiáng)。其三，事后稽核進(jìn)一步提高。通過(guò)采取一系列措施，2009年以來(lái)公司沒(méi)有發(fā)生一起錯(cuò)單和穿倉(cāng)事件，沒(méi)有發(fā)生一起客戶糾紛，風(fēng)控能力有質(zhì)的提升。

三、海通期貨實(shí)施質(zhì)量管理體系的下一步措施

1．以客戶為關(guān)注焦點(diǎn)，提高服務(wù)能力。在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)上，尚福林主席多次強(qiáng)調(diào)"我國(guó)期貨市場(chǎng)正處在從量的擴(kuò)張向質(zhì)的提升轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期，全行業(yè)要深化對(duì)市場(chǎng)發(fā)展階段的認(rèn)識(shí)"，要求期貨公司"不斷深化中介機(jī)構(gòu)的功能定位，逐步提高服務(wù)產(chǎn)業(yè)客戶和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力"，尚主席高屋建瓴地指出了當(dāng)前期貨市場(chǎng)所處的發(fā)展階段，對(duì)期貨公司調(diào)整戰(zhàn)略定位、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式指明了方向。

海通期貨提高服務(wù)能力，工作重心是打造"一臺(tái)兩翼"發(fā)展格局，形成三位一體的服務(wù)優(yōu)勢(shì)。"一臺(tái)"就是以中臺(tái)核心，建立和完善客戶分類管理模型，推出客戶經(jīng)理制模式；兩翼是信息技術(shù)和研發(fā)。公司正著手整合公司信息技術(shù)資源，打造以數(shù)據(jù)中心為核心，以新一代綜合交易平臺(tái)、CALL CENTER、CRM、視頻系統(tǒng)、公司網(wǎng)站、短信、交易終端等周邊支撐系統(tǒng)為一體的技術(shù)集成體系，該體系建立后將對(duì)公司管理平臺(tái)的完善實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。研究工作將突出專業(yè)性、實(shí)用性、特色化和品牌化。公司正著手建立對(duì)研究員的分類評(píng)價(jià)機(jī)制，加大研究員到現(xiàn)貨企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈中駐點(diǎn)調(diào)研的力度，使其了解現(xiàn)貨企業(yè)的運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)、規(guī)律，現(xiàn)貨的供求關(guān)系、影響因素、價(jià)格走勢(shì)，與產(chǎn)業(yè)客戶結(jié)成良好的互動(dòng)關(guān)系，最終服務(wù)產(chǎn)業(yè)鏈客戶。

2．把握三個(gè)結(jié)合，推動(dòng)管理創(chuàng)新。上海證監(jiān)局副局長(zhǎng)韓康勉勵(lì)海通期貨要做到"三個(gè)結(jié)合"，即國(guó)際化與本土化的結(jié)合、標(biāo)準(zhǔn)化與行業(yè)化的結(jié)合、特色化與普遍化的結(jié)合。我們認(rèn)為，"三個(gè)結(jié)合"的實(shí)質(zhì)是不斷推動(dòng)管理理念、機(jī)制和模式創(chuàng)新。"創(chuàng)新"是海通期貨的性格和品質(zhì)。公司推動(dòng)全國(guó)性營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局；通過(guò)抓新上市品種、推出實(shí)盤大賽、利用券商背景優(yōu)勢(shì)切入金融系統(tǒng)、事件營(yíng)銷等措施，在主流品種上迅速找到市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)；通過(guò)上線新一代綜合交易系統(tǒng)，打造了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的信息技術(shù)平臺(tái)。

導(dǎo)入ISO質(zhì)量管理體系是海通期貨在管理上的創(chuàng)新嘗試，任重而道遠(yuǎn)。展望未來(lái)，金融期貨時(shí)代的大幕已經(jīng)拉開(kāi)，年輕的海通期貨同樣面臨"二次創(chuàng)業(yè)"，在新一輪競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，打造科學(xué)的管理平臺(tái)是核心戰(zhàn)略之一。我們有堅(jiān)定的信心，在上海證監(jiān)局的正確領(lǐng)導(dǎo)和精心指導(dǎo)下，海通期貨一定會(huì)緊緊圍繞ISO管理體系的要求，夯實(shí)管理平臺(tái)，推動(dòng)管理升級(jí)，實(shí)現(xiàn)新的跨越。