聚焦期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)·人才篇

編者按：《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》（征求意見(jiàn)稿）已于本月11日發(fā)布并公開(kāi)征求意見(jiàn)。此前，該《辦法》曾經(jīng)過(guò)期貨公司多次討論，幾易其稿。業(yè)內(nèi)人士表示，此稿更多尊重了期貨行業(yè)發(fā)展實(shí)際。18日，中期協(xié)發(fā)布《期貨公司期貨投資咨詢(xún)合同必備條款》和《期貨投資咨詢(xún)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》草案，向業(yè)界征求意見(jiàn)，期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)已呼之欲出。為此，國(guó)內(nèi)期貨公司加快了對(duì)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備與部署。近日，期貨日?qǐng)?bào)記者就期貨公司的備戰(zhàn)情況進(jìn)行了了解，就各公司一些做法和經(jīng)驗(yàn)與業(yè)界分享。

“前幾天與中期協(xié)聯(lián)系訂購(gòu)?fù)顿Y咨詢(xún)業(yè)務(wù)考試教材，已斷貨了?！蹦成虾Ｆ谪浌狙芯克?fù)責(zé)人告訴記者。

證監(jiān)會(huì)就《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)后，原本就被業(yè)內(nèi)關(guān)注的這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)當(dāng)前更是成為了行業(yè)的焦點(diǎn)。據(jù)了解，考試用書(shū)《期貨投資分析》在中期協(xié)一度脫銷(xiāo)，同時(shí)記者發(fā)現(xiàn)，該教材已經(jīng)在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)熱賣(mài)。記者隨機(jī)進(jìn)入一家出售該教材的淘寶店鋪，短短三天時(shí)間，該網(wǎng)店就已售出40多本。

“訂購(gòu)的考試教材春節(jié)后就已經(jīng)到貨了?！苯鹑鹌谪浹芯克?fù)責(zé)人楊帆向記者介紹，公司人力資源部門(mén)正在緊張醞釀一個(gè)關(guān)于員工參與投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)考試的計(jì)劃，將會(huì)要求研究人員必考，并鼓勵(lì)業(yè)務(wù)人員參考。

“我們訂購(gòu)得比較早，現(xiàn)在全公司員工基本人手一本教材，已經(jīng)進(jìn)入全員學(xué)習(xí)階段。”浙商期貨研發(fā)中心負(fù)責(zé)人王德峰表示，公司將備戰(zhàn)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)當(dāng)作目前公司的首要任務(wù)，從本周開(kāi)始，將開(kāi)展為期一個(gè)月的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)全面培訓(xùn)，主要是由研究部門(mén)員工針對(duì)自己研究的領(lǐng)域?qū)ζ渌麊T工進(jìn)行講解，同時(shí)各營(yíng)業(yè)部也將通過(guò)視頻直播進(jìn)行學(xué)習(xí)，待中期協(xié)確定考試時(shí)間后，公司還將邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)。

“公司全員參加投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)考試，也是一個(gè)提高從業(yè)人員整體素質(zhì)，發(fā)現(xiàn)咨詢(xún)業(yè)務(wù)人才的機(jī)會(huì)。在公司的鼓勵(lì)措施下，大家都在積極準(zhǔn)備?！蓖醯路灞硎?。

記者了解到，海通期貨也針對(duì)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)考試進(jìn)行了“全民總動(dòng)員”，海通期貨研究所所長(zhǎng)郭洪均介紹說(shuō)，公司已經(jīng)制定了詳細(xì)的內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃。除了涉及公司業(yè)務(wù)資格的具有2年以上從業(yè)經(jīng)歷的員工外，海通期貨同樣鼓勵(lì)新員工參加學(xué)習(xí)和報(bào)考。

針對(duì)申請(qǐng)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的期貨公司至少有一名高管具備投資咨詢(xún)從業(yè)資格的“苛刻”條件，平安期貨總經(jīng)理王江表示，公司三名高管全部要求參加首場(chǎng)考試，“三保險(xiǎn)”彰顯了公司志在必得的決心。

據(jù)了解，為備戰(zhàn)新業(yè)務(wù)，一些期貨公司準(zhǔn)備帶領(lǐng)自己的研究員與證券公司溝通，學(xué)習(xí)他們已經(jīng)成熟的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)開(kāi)展經(jīng)驗(yàn)。海證期貨分析師倪成群對(duì)記者表示，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)先于期貨咨詢(xún)業(yè)務(wù)推出，作為券商控股的期貨公司，海證期貨的分析師將和控股券商建立合作機(jī)制，學(xué)習(xí)和了解相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展的流程和形式。

除了公司層面的重視之外，期貨公司研究員也感到了新的壓力。

某期貨公司研究員王小姐告訴記者，作為研究部門(mén)的員工，如果不能獲得投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，將面臨很大的競(jìng)爭(zhēng)壓力?！白C監(jiān)會(huì)的管理辦法對(duì)公司取得投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員數(shù)量有要求，如果因?yàn)樽约簺](méi)通過(guò)，使得公司不得不再去招聘新人，自己在公司就沒(méi)有話(huà)語(yǔ)權(quán)了?！钡瑫r(shí)認(rèn)為，如果能通過(guò)資格考試，并以向客戶(hù)提供咨詢(xún)服務(wù)為公司創(chuàng)造利潤(rùn)，“將能更好地體現(xiàn)出自己的價(jià)值”。

雖然對(duì)于協(xié)助客戶(hù)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、提供研發(fā)分析報(bào)告和提供套保套利策略三種咨詢(xún)服務(wù)，王小姐所在公司還沒(méi)有最后確定人員分工，但她已經(jīng)有了自己的考慮，希望能在為客戶(hù)提供套利策略方面體現(xiàn)自己的優(yōu)勢(shì)，“用自己的研發(fā)為客戶(hù)帶來(lái)看得見(jiàn)的收益”。最近一段時(shí)間，她經(jīng)常在家夜讀新購(gòu)買(mǎi)的教材，為即將到來(lái)的考試做準(zhǔn)備，希望能“一擊而中”。