因向公司控股股東提供自有資金,同時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)送虛假資料等行為,中國證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)處罰決定書,決定對(duì)重慶三五九期貨經(jīng)紀(jì)有限公司及其相關(guān)責(zé)任人袁擁農(nóng)、錢光炳違法違規(guī)行為進(jìn)行處罰。 經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明,三五九期貨存在多項(xiàng)違法事實(shí)。其一,違規(guī)向公司控股股東提供自有資金。其二,向監(jiān)管部門報(bào)送虛假資料,包括報(bào)送虛假銀行對(duì)賬單、利息清單,報(bào)送虛假財(cái)務(wù)報(bào)告,以及報(bào)送虛假風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表三項(xiàng)。 據(jù)了解,2009年3月,三五九期貨向重慶證監(jiān)局報(bào)送了其在中信銀行(5.35,0.07,1.33%)重慶分行營業(yè)部銀行賬戶2009年3月底賬戶余額表和活期存款利息清單。該報(bào)送材料顯示:截至2009年3月31日,三五九期貨該銀行賬戶的存款余額為6659631.38元;該銀行賬戶2009年3月21日收取存款利息5988.39元。經(jīng)查,截至2009年3月31日,該銀行賬戶存款余額為66164.15元,該銀行賬戶2009年3月21日收取的存款利息為441.55元。 三五九期貨向重慶證監(jiān)局報(bào)送的2007年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示:截至2007年12月31日,三五九期貨的其他應(yīng)收款為3615537.96元,其他應(yīng)付款為881924.80元。經(jīng)查,在上述財(cái)務(wù)報(bào)告中,三五九期貨少記其他應(yīng)收款3900萬元,少記其他應(yīng)付款3900萬元。 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,三五九期貨的上述行為違反了《期貨公司管理辦法》、《期貨條例》等相關(guān)規(guī)定,責(zé)令其改正違法行為,給予警告,并處以15萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員袁擁農(nóng)和錢光炳給予警告,并分別處以5萬元和1萬元罰款。 責(zé)任編輯:章水亮 |
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