隨著我國期貨市場近年來的快速發(fā)展，期貨公司業(yè)務(wù)種類和業(yè)務(wù)規(guī)模都在不斷擴張，尤其是在資產(chǎn)管理、境外期貨代理等創(chuàng)新業(yè)務(wù)即將推出的背景下，合規(guī)經(jīng)營對期貨公司來說已由外部推動轉(zhuǎn)為內(nèi)生發(fā)展需要，新的市場環(huán)境對期貨公司的內(nèi)控提出新的挑戰(zhàn)和更高的要求。

業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，給期貨公司的盤中透支、客戶保證金管理帶來新的風險傳導方式。期貨日報記者在“2012年期貨內(nèi)控管理培訓班”上了解到，一些期貨公司應客戶需求開始使用多套交易、結(jié)算系統(tǒng)，有期貨公司甚至啟用了多達8套的交易和結(jié)算系統(tǒng)，給結(jié)算和風控部門帶來很大壓力?！翱蛻粼谑褂勉y期轉(zhuǎn)帳時，有可能會因多套交易系統(tǒng)和結(jié)算系統(tǒng)數(shù)據(jù)的不同步，引發(fā)入金不可用或出金時產(chǎn)生透支交易等情況。”對此，招商期貨首席風險官楊潔表示，招商期貨使用二席系統(tǒng)的客戶一般銀期出金在下午3點15分交易結(jié)束后開放。有特殊客戶需盤中出金的，盡量集中在中午休市時間處理，同時要做好客戶在主系統(tǒng)和二席系統(tǒng)的資金同步。對客戶的銀期入金，公司同樣會注意盤中監(jiān)控，提高二席客戶的資金使用和滿意度。

中投天琪期貨首席風險官馬紅菊表示，公司在受理客戶開通非主席交易系統(tǒng)后，會關(guān)閉主交易結(jié)算系統(tǒng)的出金權(quán)限，客戶申請預約出金時，公司在其交易的系統(tǒng)中“凍結(jié)”該客戶等資金并開放主交易系統(tǒng)的權(quán)限后，客戶才能辦理銀期轉(zhuǎn)帳。

“多套交易系統(tǒng)不能實現(xiàn)出入金實時同步，給期貨公司在工作流程設(shè)計、操作風險控制等方面提出更多更高的要求。長遠來看，隨著公司客戶數(shù)量越來越多以及客戶需求的多樣化，期貨公司應用多套交易系統(tǒng)在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風險控制要更加精細化。此外，期貨公司在系統(tǒng)上的投入以及軟件商對行業(yè)軟件的改進也是非常有必要。”馬紅菊說。

隨著程序化交易的日益推廣，各公司推出紛紛推出了不同特點的交易軟件，但由于投資者可能對一些軟件的功能不甚了解，容易產(chǎn)生誤操作，從而引發(fā)客戶糾紛?！耙訌妼κ褂眯孪到y(tǒng)客戶的后續(xù)培訓和指導，增強公司的客戶服務(wù)能力。”一位監(jiān)管層人士表示。

多項創(chuàng)新業(yè)務(wù)的推出將給給期貨公司帶來越來越多的業(yè)務(wù)交叉點，這也對合規(guī)工作在人才支持上提出了更高的要求。據(jù)光大期貨首席風險官肖海平介紹，光大期貨合規(guī)稽核部目前在編人員已達6人，其中碩士2人，教育背景涵蓋法學、經(jīng)濟、金融和會計四類，包括具有海外留學經(jīng)歷、長期從事法律事務(wù)、多年期貨從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)人員，而主管合規(guī)稽核部的副總有過多年IT工作經(jīng)驗。

招商證券法律合規(guī)部總經(jīng)理張興結(jié)合多年合規(guī)管理經(jīng)驗告訴記者，在新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品上，法律合規(guī)論證要提前介入，以提供相關(guān)服務(wù)與支持。要做好信息隔離，還要處理好法律合規(guī)控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系。