熱門關(guān)鍵字： 宏觀解讀約稿沈良

華證期貨高管挪用客保金4000萬

7月5日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報兩起移送公安機(jī)關(guān)案件情況，其中一起為華證期貨董事長閔明涉嫌挪用客戶保證金4100萬元，也是近年來少見的期貨公司高管人員挪用客戶保證金事件。另一起為徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易案件，公安機(jī)關(guān)已移送檢察院審查起訴。

閔明涉嫌挪用客戶保證金

2011年10月24日，證監(jiān)會接到華證期貨報告，華證期貨董事長閔明擅自挪用客戶保證金4100萬元，給華證期貨造成重大風(fēng)險隱患。2011年12月29日，證監(jiān)會對閔明涉嫌挪用客戶資金行為立案調(diào)查。2012年6月6日，證監(jiān)會依法將本案移送公安機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會表示，華證期貨客戶保證金被挪用一案，是近年來少見的期貨公司高管人員挪用客戶保證金事件，反映出少數(shù)期貨公司高管人員法制意識淡薄、公司法人治理結(jié)構(gòu)存在缺陷、規(guī)章制度執(zhí)行存在漏洞的問題。

景興紙業(yè)涉嫌內(nèi)幕交易

當(dāng)日，證監(jiān)會還通報了關(guān)于徐俊發(fā)等人涉嫌內(nèi)幕交易情況。

經(jīng)查，2012年2月15日，浙江景興紙業(yè)經(jīng)營班子成員開會討論了2011年利潤分配事項，董事會通過了采用資本公積10轉(zhuǎn)送10的方案，并公告。

證監(jiān)會稱，此項利潤分配計劃作為內(nèi)幕信息，景興紙業(yè)副董事長兼財務(wù)總監(jiān)徐俊發(fā)參與該利潤分配方案的討論和決策，知悉內(nèi)幕信息。

值得注意的是，據(jù)介紹，在本案調(diào)查過程中，上市公司和涉案當(dāng)事人隱匿并破壞證據(jù)資料，部分涉案人員串供說謊，隱瞞實情。不過，調(diào)查組通過細(xì)致分析和周密部署，比對詢問筆錄中的疑點，查閱涉案公司檔案資料，掌握了大量客觀證據(jù)，當(dāng)事人不得不承認(rèn)內(nèi)幕交易的事實。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，該案是一起在披露年報“高送轉(zhuǎn)”分配方案過程中由上市公司高管人員參與實施的內(nèi)幕交易案，證監(jiān)會必將依法嚴(yán)肅查處。

責(zé)任編輯：劉健偉

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