常言道“禍從口出”，繼中科招商因董事長單祥雙接受媒體采訪時透露了未公告的信息被施以警告后，另一家知名私募上海寶銀也因信批違規(guī)被罰。

11月17日晚，新華百貨公告稱，公司第二大股東上海寶銀收到證監(jiān)系統(tǒng)下發(fā)的《行政處罰決定書》，因上海寶銀在非指定信披媒體發(fā)布公開信，不符合信息披露規(guī)定，給予警告并處40萬元罰款；對上海寶銀董事長崔軍給予警告并處10萬元罰款。

值得一提的是，崔軍是滬上知名私募大佬，于年內(nèi)五度瘋狂舉牌新華百貨，目前通過旗下上海寶銀和上海兆贏股權(quán)投資兩家公司的基金總計持有新華百貨股份比例29.33%，與第一大股東物美控股30.93%的比例只有略微差距。

從持股比例上看，崔軍對物美控股的控制權(quán)形成威脅，其本人也毫不掩飾對上市公司的“野心”，而招致此番受罰。

直接導(dǎo)火索是上海寶銀在今年6月2日于網(wǎng)絡(luò)發(fā)布的《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》（以下簡稱“公開信”），向新華百貨提出五項議案，分別是新華百貨同上海寶銀共同成立私募基金管理公司；該基金公司通過資本運作收購一家小型保險公司；要求新華百貨持續(xù)高送轉(zhuǎn)，包括承諾2015年半年報至2016年年報期，進(jìn)行4次10轉(zhuǎn)20的分配；收購私募基金和公募基金銷售平臺“500倍基金網(wǎng)”，并將其注入上基金管理公司；要求掌握負(fù)責(zé)公司投資業(yè)務(wù)，要求得到董事會的兩個席位，上海寶銀的董事長崔軍為其中人選之一，同時要求崔軍擔(dān)任新華百貨副董事長和投資部總經(jīng)理兩個職位。

此公開信一經(jīng)發(fā)布引發(fā)了軒然大波，上市公司當(dāng)天接到上交所問詢函并于次日起緊急停牌，隨后發(fā)布澄清公告，直指上海寶銀并未通過合規(guī)程序提出議案。

最終，監(jiān)管認(rèn)定以上議案內(nèi)容明確具體，屬于對新華百貨及公司股票價格可能產(chǎn)生較大影響的信息。上海寶銀自行以《公開信》方式在非指定信息披露媒體發(fā)布將召開新華百貨臨時股東大會的信息和會議將要審議的議案，不符合現(xiàn)行信息披露規(guī)定，并處以警告和罰款。

對此，網(wǎng)易財經(jīng)致電崔軍，其首度回應(yīng)信批違規(guī)受罰事宜，表示認(rèn)可監(jiān)管的判定，“股東信批必須在指定渠道公告，我們（當(dāng)時）不太清楚，不太了解，只是作為股東想提出一個倡議，當(dāng)時認(rèn)為問題不大，但是證監(jiān)會這樣認(rèn)定，我們以后會注意信批的規(guī)范?？赡芤彩且驗槲覀兂止商嗔?，近30%，所以對股價有一定的影響?！?/p>

除此以外，有媒體質(zhì)疑 “根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站資料，崔軍并無基金從業(yè)資格”，對此崔軍則表示，“并非要求人人具備資質(zhì)，我公司有基金牌照，公司員工有從業(yè)資格就行”，他甚至坦言，作為實盤操作者，沒有考取相關(guān)資格不奇怪，“巴菲特也可能沒有從業(yè)資格”，他調(diào)侃道。

值得關(guān)注的是，在上海寶銀信批違規(guī)的背后，是崔軍與第一大股東及實際控制人之間圍繞股權(quán)的爭奪。

在6月份回復(fù)上交所問詢函時，上海寶銀稱其將提案在互聯(lián)網(wǎng)上公開是由于向公司提交提案后“新華百貨未給予我方任何的回復(fù)”，隨后，盡管新華百貨接收了提案，也將上述五項提議悉數(shù)拒絕，對此，崔軍也不甘示弱，提請召開臨時股東大會，除了設(shè)立投資公司等提議外，還以 “董事不能勝任董事職務(wù)”為由罷免正在履職的6位董事，同時提名包括崔軍本人在內(nèi)的4位候選人進(jìn)駐董事會。

目前，新華百貨董事會尚以”需要一定時間審慎、全面評估以上事項對股東利益及公司發(fā)展造成的潛在不利重大影響以后，確定最終意見“而尚無進(jìn)展，網(wǎng)易財經(jīng)追問崔軍，其以”一切還是以公告為準(zhǔn)，否則又信批違規(guī)了”為由拒絕透露。