證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的期貨監(jiān)管部“資格公示”欄日前赫然掛出一份行政監(jiān)管措施告知書(shū)，表示將暫停中糧期貨經(jīng)紀(jì)有限公司(下稱“中糧期貨”)金融期貨全面結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　中糧期貨是目前國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本最高的期貨公司，今年1月，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)該公司增資為3.5億元，中糧集團(tuán)有限公司是其最大的股東，持有公司股份98.6%。此外，中糧期貨的盈利水平及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模也一直在業(yè)內(nèi)名列前茅，并于去年11月初獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)金融期貨全面結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)資格，當(dāng)時(shí)僅有6家期貨公司獲此類(lèi)資格。

　　上述告知書(shū)顯示，今年7月6日至17日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中糧期貨金融期貨結(jié)算會(huì)員資格回訪檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司同時(shí)存在以下三方面問(wèn)題：去年9月25日，中糧期貨向證監(jiān)會(huì)提交金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)時(shí)，在結(jié)算及風(fēng)控部門(mén)原負(fù)責(zé)人已經(jīng)離任情況下，仍在申請(qǐng)材料中填列原負(fù)責(zé)人，而結(jié)算及風(fēng)控部門(mén)新負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷，涉嫌以虛假材料取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格；總經(jīng)理已缺位一年以上，治理結(jié)構(gòu)不健全；網(wǎng)站尚未通過(guò)網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)收。

　　而根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)自今年9月1日起對(duì)中糧期貨采取的監(jiān)管措施包括：暫停金融期貨全面結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，但現(xiàn)有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)仍可正常進(jìn)行；暫停受理、批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。且中糧期貨被要求在今年12月31日前完成對(duì)上述問(wèn)題的整改，并由北京證監(jiān)局予以驗(yàn)收，證監(jiān)會(huì)則將視其整改進(jìn)展，決定是否解除上述監(jiān)管措施。

　　有意思的是，上述告知書(shū)的簽發(fā)時(shí)間是11月10日，而監(jiān)管措施的實(shí)施日期卻是兩個(gè)半月前。一位不愿意透露姓名的業(yè)內(nèi)資深人士表示，上述告知書(shū)簽發(fā)時(shí)間的延后及于近日公告，應(yīng)是監(jiān)管部門(mén)在特殊時(shí)期做出的決定；對(duì)于業(yè)務(wù)骨干配置、法人治理結(jié)構(gòu)、IT系統(tǒng)技術(shù)提升等方面尚存在“小節(jié)”性問(wèn)題的，且涉嫌虛假申報(bào)金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司，決不止中糧期貨一家，只是平素在業(yè)內(nèi)就引人注目的中糧期貨因此惹來(lái)大麻煩。不過(guò)，中糧期貨尚可慶幸的是，股指期貨的推出至今無(wú)時(shí)間表，上述處罰應(yīng)不會(huì)對(duì)中糧期貨未來(lái)金融期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展帶來(lái)實(shí)質(zhì)性影響。同時(shí)，公告中糧期貨受處罰一事，也顯示了有關(guān)監(jiān)管部門(mén)在金融海嘯后加強(qiáng)管理的決心。

　　中糧期貨現(xiàn)任總經(jīng)理黃輝則于昨日接受采訪時(shí)坦言，被查出的疏于法人治理制度建設(shè)等問(wèn)題，確屬以前“光抓大事”的中糧期貨忽視了的“小問(wèn)題”，而這些小問(wèn)題今天不注意將來(lái)肯定要出大問(wèn)題，因此接受處罰并及時(shí)整改是必要的。他同時(shí)透露，中糧期貨已于日前按要求完成整改并通過(guò)了北京證監(jiān)局的驗(yàn)收。