中國期貨業(yè)協(xié)會日前決定在行業(yè)內(nèi)開展自查自糾活動，要求各期貨公司全面檢查各自業(yè)務(wù)活動和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的紕漏或問題，并在明年1月10日前將自查自糾總結(jié)報告報送協(xié)會。

　　據(jù)介紹，今年7月至9月，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對部分期貨公司進行了金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審核回訪工作，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)部分期貨公司存在公司制衡機制不完善、治理有漏洞、執(zhí)行不合規(guī)、高管人員缺位、提前任職或重要崗位人員變動未及時報告、涉嫌提供虛假審報材料獲取資格、風(fēng)險管理薄弱、風(fēng)險預(yù)警超過規(guī)定水平、風(fēng)險監(jiān)控報告不合規(guī)等多種問題。證監(jiān)會已依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對存在問題的公司提出了限期整改的通知，對問題特別嚴(yán)重的公司暫停或取消了其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

　　根據(jù)此前中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露的行政監(jiān)管措施告知書，因存在違規(guī)行為，國信期貨公司和中糧期貨公司被暫停金融期貨交易結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)。告知書稱，國信期貨在2007年12月12日向證監(jiān)會提交金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請時，在風(fēng)控部門原負(fù)責(zé)人已離任的情況下，仍以填列原負(fù)責(zé)人的申請材料申報金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，且風(fēng)控部門實際負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷，涉嫌以虛假材料取得交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格。檢查同時發(fā)現(xiàn)，國信期貨“三會”會議記錄、總經(jīng)理辦公會會議記錄不完整；具備任職資格的高級管理人員少于3人，不符有關(guān)規(guī)定；部分月末風(fēng)險監(jiān)管報表未經(jīng)總經(jīng)理簽字確認(rèn)；部分用工合同簽字人缺少授權(quán)委托書。至于中糧期貨，則是在2007年9月25日向證監(jiān)會提交金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請時，在結(jié)算及風(fēng)控部門原負(fù)責(zé)人已經(jīng)離任的情況下，仍以填列原負(fù)責(zé)人的申請材料申報金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，且結(jié)算及風(fēng)控部門新負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷，涉嫌以虛假材料取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。檢查同時發(fā)現(xiàn)，中糧期貨總經(jīng)理已缺位一年以上，治理結(jié)構(gòu)不健全；公司網(wǎng)站尚未通過網(wǎng)絡(luò)安全驗收。為此，證監(jiān)會決定，暫停兩家期貨公司金融期貨交易結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，現(xiàn)有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行；暫停受理、批準(zhǔn)兩公司新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)申請。證監(jiān)會要求兩家公司在12月31日前完成對上述問題的整改，證監(jiān)會將視公司的整改進展，決定是否解除監(jiān)管措施。限期未完成整改的，將視具體情況采取進一步監(jiān)管措施。