期貨公司分類監(jiān)管評價指標與標準(節(jié)選)

　　二級指標評分標準

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人被采取《條例》第59條第二款(三)、(五)項監(jiān)管措施每次扣4分

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被給予警告或罰款每次扣5分

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被暫?；虺蜂N任職資格、期貨從業(yè)資格每人次扣6分

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被市場禁入每人次扣10分

　　公司被采取《條例》第59條第二款(二)、(四)、(六)、(七)項監(jiān)管措施每次扣5分

　　公司被警告、罰款、沒收違法所得每次扣20分

　　公司被限制或暫停部分期貨業(yè)務每次扣20分

　　公司被撤銷部分業(yè)務許可或被關閉分支機構每次扣30分

　　股東、實際控制人或其他關聯(lián)人因違反規(guī)定被采取強制措施或其負責人及相關人員被監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函每次扣2分

　　公司及員工被自律組織紀律處分每次扣1分，最高扣5分

　　公司被交易所處分每次扣1分，最高扣5分

　　凈資本不符合規(guī)定或預警標準達不到規(guī)定標準的，每發(fā)生1次，扣2分，最高扣10分；達不到預警標準的，每發(fā)生1次，扣1分，最高扣5分

　　上一年度因公司原因造成的監(jiān)控中心重大報警每次扣1分

　　上一年度因公司原因造成的監(jiān)控中心一般報警每次扣0.5分

　　上一年度公司違規(guī)使用自有資金每項扣2分

　　上一年度由于客戶糾紛發(fā)生訴訟或仲裁，且公司承擔賠償責任每起扣2分

　　盤中低于交易所保證金水平開倉每次扣10分

　　未經許可或報備私下變更股東每次扣10分

　　未經許可設立經營場所每次扣10分

　　未經許可變更經營場所每次扣5分

　　董事、監(jiān)事、高級管理人員提前任職每次扣3分