證監(jiān)會下一步將指導監(jiān)控中心完善針對合伙企業(yè)的業(yè)務操作規(guī)則

2月10日，證監(jiān)會有關部門負責人表示，公募基金參與期指的各項準備工作已就緒，基金管理公司可根據(jù)自身情況和法律法規(guī)，平穩(wěn)有序推進公募基金參與期指交易工作。

修改期貨開戶規(guī)定

為解決機構投資者期貨市場開戶問題，證監(jiān)會日前發(fā)布了新修改的《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》），將證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等需要資產(chǎn)分戶管理的機構投資者定義為“特殊單位客戶”，并在開戶所需的身份證明文件上另行規(guī)定。

《規(guī)定》指出，特殊單位客戶的有效身份證明文件由期貨保證金監(jiān)控中心另行規(guī)定，而對特殊單位客戶的實名制要求則“遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分類管理資產(chǎn)和期貨結算賬戶對應關系準確”。

基金入市各項工作準備就緒

該負責人介紹，除修改《規(guī)定》外，有關部門還進行了三項工作：

一是梳理對期貨公司強平事件的處罰機制，強化對期貨公司的風險控制責任。目前，期貨公司分類監(jiān)管的相關規(guī)定和中金所的內(nèi)部工作流程已經(jīng)對該要求有了充分體現(xiàn)。

二是開發(fā)交易結算數(shù)據(jù)匯總查詢系統(tǒng)，便于基金匯總核對交易結算數(shù)據(jù)。目前，監(jiān)控中心技術系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)完成且準備就緒。

三是草擬并通過中金所會員服務系統(tǒng)向會員提供特殊單位客戶期貨經(jīng)紀合同參考文本，目前也已完成。

監(jiān)控中心將發(fā)布操作規(guī)則

該負責人表示，在《規(guī)定》征求意見期間，主要收到三方面建議：

一是建議允許非中國籍居民作為代理人，代理單位客戶開戶。對此，證監(jiān)會從嚴起見，仍堅持通過身份證要求限定由中國公民代理單位開戶。

二是建議盡快出臺合伙企業(yè)開立期貨賬戶的相關規(guī)范。證監(jiān)會下一步將從便于加強市場監(jiān)管的角度出發(fā)，指導監(jiān)控中心完善針對合伙企業(yè)的業(yè)務操作規(guī)則。

三是建議監(jiān)控中心根據(jù)《規(guī)定》授權，就盡快發(fā)布明確、可行的具體業(yè)務操作規(guī)則。對此，證監(jiān)會予以采納，并在指導監(jiān)控中心聽取各界意見建議的基礎上，盡快發(fā)布具體業(yè)務操作規(guī)則。