設為首頁 | 加入收藏 | 今天是2024年12月25日 星期三

聚合智慧 | 升華財富
產(chǎn)業(yè)智庫服務平臺

七禾網(wǎng)首頁 >> 資產(chǎn)管理資訊

中期協(xié)連發(fā)兩項資管業(yè)務方案

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2012-10-08 07:39:53 來源:和訊網(wǎng) 作者:羅文輝
國慶節(jié)前夕,為配合期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(下稱“資管業(yè)務”)的順利推出,中國期貨業(yè)協(xié)會(下稱“中期協(xié)”)通過其官方網(wǎng)站公布了《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》(下稱《合同指引》)及《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)》(下稱《評估程序》)。這兩份指引性文件,曾在業(yè)內(nèi)多次征求意見,其發(fā)布與施行則被一些業(yè)內(nèi)人士判定為首批期貨資管牌照即將發(fā)放的先兆。

中期協(xié)依據(jù)證監(jiān)會《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的相關(guān)規(guī)定,對風險揭示書、客戶承諾書、合同所應具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。而期貨公司制定的期貨資管合同文本應當包括《合同指引》所規(guī)定的內(nèi)容,并進行必要的補充和完善。且期貨公司制定的期貨資管合同文本雖不需報送協(xié)會審查或備案,但不得與“僅是原則性規(guī)定”的《合同指引》相抵觸。

在正式發(fā)布的《合同指引》中,強調(diào)期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔損失的承諾或擔保。并要求在期貨公司資管合同必備條款中載明,委托期間委托資產(chǎn)的虧損在結(jié)算后達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時,期貨公司應以約定的方式于結(jié)算當日通知客戶,而客戶在此情形下有權(quán)在一定期限內(nèi)決定提前終止資管委托。且合同約定的前述虧損比例,為“不得超過50%”。

中期協(xié)還在《合同指引》中規(guī)定,期貨公司應在合同中告知客戶“可就交易費用的上限與期貨公司進行約定”。而此前曾有業(yè)內(nèi)人士告知《第一財經(jīng)日報》記者,期貨公司資管業(yè)務的收費模式,僅限與客戶約定收取一定比例的管理費及業(yè)績提成,而類似證券公司資管業(yè)務在交易所收取手續(xù)費基礎(chǔ)上加收經(jīng)紀業(yè)務通道費的收費模式或被監(jiān)管部門禁止,這在期貨公司中一度引起極大爭議。

而在中期協(xié)會同中國期貨保證金監(jiān)控中心制定的《評估程序》中,強調(diào)期貨公司不得為本期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶提供資管服務,而投資者屬于本期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及本期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女的,應當自簽訂資管合同之日起5個工作日內(nèi),向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案,并在公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

《評估程序》中最令人關(guān)注的,還是要求期貨公司應當按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務自然人投資者適當性綜合評估表》對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行綜合評估。

類似于股指期貨自然人投資者適當性評估制度但更加細致的綜合評估,滿分為100分。
責任編輯:劉健偉

【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內(nèi)容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,并請自行承擔全部責任。

本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) m.yfjjl6v.cn版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請聯(lián)系0571-88212938,我們將及時調(diào)整或刪除。

聯(lián)系我們

七禾研究中心負責人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com

七禾科技中心負責人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com

七禾產(chǎn)業(yè)中心負責人:果圓/王婷
電話:18258198313

七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com

七禾財富管理中心
電話:13732204374(微信同號)
電話:18657157586(微信同號)

七禾網(wǎng)

沈良宏觀

七禾調(diào)研

價值投資君

七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙

七禾網(wǎng)APP蘋果

七禾網(wǎng)投顧平臺

傅海棠自媒體

沈良自媒體

? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號 增值電信業(yè)務經(jīng)營許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證[浙字第05637號]

認證聯(lián)盟

技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務公告

中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會”委員單位