2014年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在京召開(kāi)

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入將放寬，自主創(chuàng)新、特色化經(jīng)營(yíng)、差異化發(fā)展受鼓勵(lì)

2014年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議21日—22日在證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席肖鋼在題為“大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型”的講話(huà)中表示，將打破證券、期貨、基金等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機(jī)構(gòu)交叉申請(qǐng)業(yè)務(wù)牌照；放寬證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，擴(kuò)大行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放；同時(shí)，最大限度減少對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部事務(wù)的管理，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)依法自主開(kāi)展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新。

肖鋼表示，促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力是監(jiān)管轉(zhuǎn)型的主要任務(wù)之一。在這方面，一是要建立機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)牌照管理體系。適應(yīng)綜合經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)，實(shí)施公開(kāi)透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度。公開(kāi)各類(lèi)業(yè)務(wù)的牌照準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、條件，制定并公示相應(yīng)業(yè)務(wù)規(guī)范，向符合條件的機(jī)構(gòu)開(kāi)放，逐步解決大市場(chǎng)與小行業(yè)的矛盾。打破證券、期貨、基金等機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)相互割裂的局面，允許相關(guān)機(jī)構(gòu)交叉申請(qǐng)業(yè)務(wù)牌照。區(qū)分公募和私募，探索建立與私募業(yè)務(wù)相適應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照管理方式，明確投資者適當(dāng)性要求，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，支持私募業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。

二是要放寬證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入。擴(kuò)大行業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開(kāi)放，支持符合條件的主體設(shè)立證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，形成國(guó)有、民營(yíng)、內(nèi)資、外資并存的多元化競(jìng)爭(zhēng)格局和優(yōu)勝劣汰機(jī)制。大力發(fā)展專(zhuān)業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)，支持社會(huì)保險(xiǎn)（放心保）資金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金等長(zhǎng)期資金委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資運(yùn)營(yíng)，拓寬資金進(jìn)入資本市場(chǎng)的渠道。按照準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式，推動(dòng)相關(guān)法律法規(guī)修改，并在此基礎(chǔ)上逐步放寬證券期貨業(yè)外資準(zhǔn)入限制，取消外資金融機(jī)構(gòu)持股比例限制，允許外資證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)資子公司或分公司，取消合資公司業(yè)務(wù)牌照限制。支持境內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)跨境并購(gòu)和開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)做強(qiáng)做大。

三是要促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展。逐步推進(jìn)原則監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管規(guī)則的彈性和包容性，最大限度減少對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部事務(wù)的管理。支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)和客戶(hù)需求，依法自主開(kāi)展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、豐富產(chǎn)品種類(lèi)、提升服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)效益。豐富證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)組織形式，鼓勵(lì)特色化經(jīng)營(yíng)、差異化發(fā)展。規(guī)范發(fā)展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)柜臺(tái)業(yè)務(wù)，穩(wěn)步發(fā)展機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)。促進(jìn)會(huì)計(jì)審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)增信機(jī)構(gòu)、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和公信力。促進(jìn)證券投資基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。支持引導(dǎo)證券期貨服務(wù)業(yè)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，規(guī)范發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)。

肖鋼指出，監(jiān)管轉(zhuǎn)型是指監(jiān)管理念、監(jiān)管模式和監(jiān)管方法的革新和轉(zhuǎn)變，是對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下現(xiàn)代證券期貨監(jiān)管規(guī)律的新探索。推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要實(shí)現(xiàn)“六個(gè)轉(zhuǎn)變”：一是監(jiān)管取向從注重融資，向注重投融資和風(fēng)險(xiǎn)管理功能均衡、更好保護(hù)中小投資者轉(zhuǎn)變。二是監(jiān)管重心從偏重市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展，向強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量并重轉(zhuǎn)變。三是監(jiān)管方法從過(guò)多的事前審批，向加強(qiáng)事中事后、實(shí)施全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變。四是監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變。五是監(jiān)管手段從單一性、強(qiáng)制性、封閉性，向多樣性、協(xié)商性、開(kāi)放性轉(zhuǎn)變。六是監(jiān)管運(yùn)行從透明度不夠、穩(wěn)定性不強(qiáng)，向公正、透明、嚴(yán)謹(jǐn)、高效轉(zhuǎn)變。

肖鋼說(shuō)，監(jiān)管轉(zhuǎn)型的主要任務(wù)一是進(jìn)一步精簡(jiǎn)行政審批備案登記等事項(xiàng)。二是推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。三是確立以信息披露為中心的監(jiān)管理念。四是理順監(jiān)管與執(zhí)法的關(guān)系。五是強(qiáng)化派出機(jī)構(gòu)職責(zé)。六是促進(jìn)證券期貨服務(wù)業(yè)提升競(jìng)爭(zhēng)力。七是提高稽查執(zhí)法效能。八是推進(jìn)資本市場(chǎng)中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)。九是建設(shè)法律實(shí)施規(guī)范體系。