今年上半年，上海轄區(qū)期貨公司市場份額進(jìn)一步擴(kuò)大，截至6月末，轄區(qū)期貨公司的客戶保證金余額已達(dá)115億元，較去年末增長66%；上半年實(shí)現(xiàn)代理交易額6.89萬億元，較去年同期增長61%。這是記者在上海證監(jiān)局昨天召開的“2009年上海轄區(qū)年中期貨監(jiān)管工作會(huì)議”上獲得的數(shù)據(jù)。

此次會(huì)議旨在深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管工作座談會(huì)精神、全面落實(shí)全年期貨監(jiān)管工作部署。來自轄區(qū)25家期貨公司的總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官，81家期貨營業(yè)部的負(fù)責(zé)人，以及中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所、期貨保證金監(jiān)控中心上?？偛康扔嘘P(guān)單位嘉賓近140人出席了會(huì)議。

會(huì)議對(duì)今年上半年上海轄區(qū)期貨監(jiān)管工作和期貨市場發(fā)展做了回顧總結(jié)，分析了目前上海轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的發(fā)展特點(diǎn)和主要問題，并就提高公司管理水平、強(qiáng)化人才隊(duì)伍素質(zhì)，增強(qiáng)上海轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的核心競爭力，明確了具體工作思路和重點(diǎn)任務(wù)。

據(jù)介紹，今年以來，上海證監(jiān)局堅(jiān)持以“強(qiáng)化期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能”為目標(biāo)，圍繞“做強(qiáng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)”和“拓展轄區(qū)市場”兩個(gè)重點(diǎn)，推動(dòng)開展了實(shí)施首席風(fēng)險(xiǎn)官指引、期貨公司社會(huì)責(zé)任建設(shè)、多崗位聯(lián)席例會(huì)制、落實(shí)股東支持機(jī)制、“走進(jìn)期貨”投資者教育活動(dòng)、期貨新品種宣傳等工作，取得了積極的成效。截止6月末，轄區(qū)期貨公司市場份額進(jìn)一步擴(kuò)大，且整體發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，表現(xiàn)出內(nèi)部控制作用顯著增強(qiáng)、發(fā)展創(chuàng)新意識(shí)顯著增強(qiáng)、股東支持力度顯著增強(qiáng)和同業(yè)交流協(xié)作顯著增強(qiáng)等特點(diǎn)。

針對(duì)下半年工作，會(huì)議指出，目前，我國期貨市場的發(fā)展，提出了應(yīng)對(duì)國際化的要求；上海建設(shè)國際金融中心的國家戰(zhàn)略，提出了創(chuàng)新發(fā)展的要求；證監(jiān)會(huì)“五位一體”期貨監(jiān)管的實(shí)效，提出了公司內(nèi)控管理的要求。面對(duì)這些要求，上海轄區(qū)各期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要以此為契機(jī)，樹立國際化、市場化理念，高標(biāo)準(zhǔn)、高起點(diǎn)，積極借鑒成熟市場經(jīng)驗(yàn)，充分利用自身和控股股東的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，以“提高公司管理質(zhì)量”和“強(qiáng)化人才隊(duì)伍素質(zhì)”為抓手，努力增強(qiáng)核心競爭力，更好地適應(yīng)我國期貨市場的發(fā)展。

會(huì)議明確，在“提高公司管理質(zhì)量”方面，一是切實(shí)強(qiáng)化以首席風(fēng)險(xiǎn)官為核心的內(nèi)控體系建設(shè)。樹立“全員風(fēng)控”、“全程風(fēng)控”觀念，有效發(fā)揮公司內(nèi)控體系的作用。二是鼓勵(lì)和支持轄區(qū)期貨公司引入ISO9001：2008質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。期貨公司要主動(dòng)創(chuàng)造條件，努力實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、程序化、信息化、制度化管理，為發(fā)揮好期貨公司的中介服務(wù)功能提供保障。在“強(qiáng)化人才隊(duì)伍素質(zhì)”方面，一是重點(diǎn)培育“五支隊(duì)伍”。即以經(jīng)營模式創(chuàng)新為重點(diǎn)，抓好經(jīng)理層隊(duì)伍建設(shè)；以提高內(nèi)控有效性為重點(diǎn)，抓好風(fēng)控隊(duì)伍建設(shè)；以前瞻性研究為重點(diǎn)，抓好研發(fā)隊(duì)伍建設(shè)；以服務(wù)全國市場為重點(diǎn)，抓好營銷隊(duì)伍建設(shè)；以信息技術(shù)安全為重點(diǎn)，抓好IT隊(duì)伍建設(shè)。二是實(shí)施多層次專業(yè)隊(duì)伍培訓(xùn)計(jì)劃。重視在市場實(shí)踐中培養(yǎng)人才、重視人才機(jī)制建設(shè)、重視引進(jìn)高端人才、重視用好吸引人才政策，不斷增強(qiáng)期貨專業(yè)人才隊(duì)伍的整體素質(zhì)。

會(huì)議還具體部署了今年下半年上海轄區(qū)期貨監(jiān)管具體工作任務(wù)。一是重點(diǎn)落實(shí)基礎(chǔ)性制度工作。開展期貨公司分類監(jiān)管，深入落實(shí)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度，逐步推行統(tǒng)一開戶制度，加強(qiáng)信息技術(shù)安全工作，實(shí)施投資者適當(dāng)性制度，積極推動(dòng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新研究。二是持續(xù)加強(qiáng)日常監(jiān)管。進(jìn)一步深化凈資本監(jiān)管，加強(qiáng)營業(yè)部合規(guī)監(jiān)管，強(qiáng)化反洗錢工作，抓好信息披露，推進(jìn)IB檢查驗(yàn)收。三是維護(hù)投資者合法權(quán)益。深入開展“走進(jìn)期貨”投資者教育活動(dòng)，抓好信訪處理工作，打擊非法期貨經(jīng)營活動(dòng)。四是指導(dǎo)上海市期貨同業(yè)公會(huì)工作。促進(jìn)轄區(qū)期貨行業(yè)自律規(guī)范的制定和實(shí)施，開展轄區(qū)期貨從業(yè)人員培訓(xùn)，積極推動(dòng)期貨套保知識(shí)宣傳和市場發(fā)展工作。