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期貨業(yè)突掀"洗牌風(fēng)暴" 股指期貨來了?

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2009-08-03 14:49:56 來源:東方早報
  7月30日,中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見稿)》擬將期貨公司分類管理,根據(jù)評分將期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E 5類11個級別。當(dāng)日,證監(jiān)會還發(fā)布了《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》,規(guī)定期貨市場將落實開戶實名制,并實行統(tǒng)一開戶。此外,證監(jiān)會原期貨監(jiān)管部分拆為主抓市場監(jiān)管的期貨一部和主要負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的期貨二部。

  期貨業(yè)界知情人士向理財一周報透露,此次證監(jiān)會兩份重要文件的同時發(fā)布,一是劍指當(dāng)前猖獗的洗錢活動;二是為將來期貨公司除開展當(dāng)前單一的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外,可以開展更多的業(yè)務(wù);三是證監(jiān)會將在今年年底前爭取做完期貨市場客戶的統(tǒng)一開戶工作。

  統(tǒng)一開戶,分類監(jiān)管,監(jiān)管分工,這些工作的展開,可能意味著股指期貨或?qū)⒓涌焱瞥觥?BR>
  實名開戶 統(tǒng)一開戶

  《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定(征求意見稿)》共七章四十三條,《客戶影像資料格式要求》作為其附件。

  據(jù)記者了解,期貨市場現(xiàn)行的客戶開戶制度是,客戶與期貨公司簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》,并對客戶進(jìn)行實名制審核,同時留存影像資料。之后,期貨公司分別登錄各期貨交易所的會員服務(wù)系統(tǒng)填寫客戶資料并申請交易編碼。期貨交易所在收到交易編碼申請后,對客戶資料進(jìn)行審核并按照其業(yè)務(wù)規(guī)則分配交易編碼,然后將交易編碼通過會員服務(wù)系統(tǒng)反饋給期貨公司。

  由于現(xiàn)行的開戶系統(tǒng)缺少獨立的第三方復(fù)核的程序,所以新的開戶方案將開戶和公安部身份查詢系統(tǒng)進(jìn)行對接。

  新的方案將改為,期貨公司為客戶開戶時,統(tǒng)一通過監(jiān)控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監(jiān)控中心通過聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)和全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢服務(wù)系統(tǒng),對客戶資料進(jìn)行復(fù)核,并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼,并將交易編碼通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司,最終完成整個開戶過程。

  據(jù)記者了解,這是證監(jiān)會對于期貨開戶手續(xù)近兩年作出的第二次修正。道通期貨工作人員趙九州告訴記者,2000年較早的時候,個人可以以化名開設(shè)期貨賬戶進(jìn)行期貨交易,那時候賬戶顯得雜亂,后來,證監(jiān)會又做出了實名開戶的調(diào)整,規(guī)定自然人開戶必須提供相應(yīng)的身份證明并提供相應(yīng)的影像證明。而這一次則是整個開戶流程上發(fā)生了實質(zhì)性變化。

  據(jù)悉,各期貨交易所、監(jiān)控中心和8家試點期貨公司的系統(tǒng)建設(shè)和系統(tǒng)升級已基本完成,并在真實的環(huán)境下進(jìn)行了全面測試,測試結(jié)果良好,各系統(tǒng)運轉(zhuǎn)正常,統(tǒng)一開戶技術(shù)準(zhǔn)備工作已基本就緒。

  有關(guān)專家表示,進(jìn)一步建立完善開戶制度,在明確實際期貨交易投資者的同時也將有助于防范洗錢等相關(guān)的金融領(lǐng)域的新型犯罪。

  反洗錢徹查江蘇先行

  近日,南京一家期貨公司的工作人員向記者透露,6月開始,中國人民銀行江蘇分行開始對省內(nèi)所轄范圍內(nèi)的證券、期貨、基金管理公司進(jìn)行了相當(dāng)細(xì)致的徹查。對其所在公司的開戶人員身份資料進(jìn)行了逐一核實,并對工作中發(fā)現(xiàn)的問題提出了相應(yīng)的整改意見。

  而記者致電南京另一家期貨公司時,該公司的工作人員也向記者證實了此事,并表示本次的徹查工作開展得尤為認(rèn)真,公司領(lǐng)導(dǎo)對此事相當(dāng)謹(jǐn)慎,公司上下都為此做了充分準(zhǔn)備。

  銀河期貨上海營業(yè)部總經(jīng)理何偉在接受采訪后對記者表示:"證監(jiān)會對期貨市場投入的力量開始越來越大,正如大家看到的,證監(jiān)會期貨監(jiān)管部的分拆,也已經(jīng)表示出國家對期貨市場的日益關(guān)注。當(dāng)前,只有期貨市場的開戶信息變得更為規(guī)范才可以使期貨市場能有長足的發(fā)展。"

  "先前市場較為混亂,良莠不齊的居間人混跡于期貨市場其中,或多或少影響到各期貨公司的正常經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),對監(jiān)管市場資金來源的真實性帶來了不利影響,可能為洗錢等違法犯罪提供了有利條件。而當(dāng)前,期貨市場還是一個處在發(fā)展中的市場,股指期貨還沒有推出,所以在股指期貨推出前,規(guī)范整個市場,將對市場未來的發(fā)展起到不可低估的作用。"何偉如是說。

  期貨公司大洗牌

  完成期貨統(tǒng)一開戶,防范反洗錢僅僅是規(guī)范市場的開始。

  "根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見)》,期貨公司面臨一次洗牌。這一次的洗牌將關(guān)系到更多的期貨公司有沒有權(quán)限可以開展更多更好的業(yè)務(wù)。證券市場中的各證券公司業(yè)務(wù)已經(jīng)較為健全,而對于期貨公司來說,現(xiàn)在則太過單一。"格林期貨鄭州營業(yè)部總經(jīng)理李永民如是說。

  他還表示,被劃分為不同等級的11類期貨公司將可以突破傳統(tǒng)單一經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),走向自營,集合理財、期貨基金、期貨投資顧問和境外期貨代理業(yè)務(wù)。

  按照《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)(征求意見)》,期貨公司分類評價指標(biāo)共分為三類:風(fēng)險管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。

  具體方法為:設(shè)定正常經(jīng)營公司基準(zhǔn)分為100分,在此基礎(chǔ)上,根據(jù)公司上述評價指標(biāo)得分情況,進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分,最終確定公司的評價計分。

  根據(jù)評價計分的高低,期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個級別。在分類結(jié)果的使用上,對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件,同時也將作為中國證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

  鋪墊股指期貨

  李永民分析說:完善市場監(jiān)督,透明資金流向來源,防范洗錢,都是推出股指期貨前所必須準(zhǔn)備充分的工作。統(tǒng)一開戶做好了以后,也將為股指期貨的推出做好鋪墊,當(dāng)前,創(chuàng)業(yè)板已經(jīng)推出,不排除國家下一步跟進(jìn)推出股指期貨的可能。

  而上海東證期貨副總馬俊峰在接受記者采訪時表示,股指期貨很可能將在未來半年內(nèi)推出。馬俊峰表示,當(dāng)前中國的金融市場發(fā)展和實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展非常失衡,當(dāng)前金融市場,應(yīng)當(dāng)有所創(chuàng)新。證監(jiān)會當(dāng)前在從規(guī)范市場、監(jiān)管市場逐步走向金融創(chuàng)新。并且他還談到6月下旬政府在做關(guān)于穩(wěn)定金融市場報告時報告中多出來的一句"擇機(jī)推出股指期貨",他表示這是一個非常重要的信號。

  亦有專家表示,當(dāng)前股指又重新回到了3000點附近,相對以前市場上的"3000點是推出股指期貨最佳時刻"的言論,當(dāng)前推出股指期貨較為合適,并且,政府十分珍惜這樣的機(jī)會,不會再錯過這樣的時刻。

  中國證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人30日介紹,期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部后,期貨一部主要監(jiān)管交易所及市場,期貨二部履行監(jiān)管期貨機(jī)構(gòu)的職能,股指期貨由期貨一部負(fù)責(zé)。

  該負(fù)責(zé)人表示,期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部,主要目的就是加強(qiáng)管理。目前,期貨市場規(guī)模大了,風(fēng)險也大了。去年以來,期貨市場出現(xiàn)很大波動,風(fēng)險很大,為了加強(qiáng)對期貨市場的監(jiān)管,證監(jiān)會成立了期貨一部和期貨二部。

  "簡單概括,一部管市場,二部管機(jī)構(gòu)。"這位負(fù)責(zé)人說,期貨一部主要管市場,包括監(jiān)管四個交易所、研究推出市場新品種如股指期貨、查處違法違規(guī)行為等;期貨二部主要監(jiān)管機(jī)構(gòu),包括資格審批、品種審批、公司監(jiān)管等。期貨一部在原期貨部的基礎(chǔ)上,把機(jī)構(gòu)監(jiān)管的職能剝離給了期貨二部,但增設(shè)了產(chǎn)品創(chuàng)新處;期貨二部設(shè)有綜合處、監(jiān)管一處、監(jiān)管二處、審核處、境外處。

  《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》和《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》兩份文件征求意見的截止日期為8月13日。

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