中國期貨業(yè)協(xié)會昨日正式發(fā)布修訂后的《期貨公司設立子公司開展以風險管理服務為主的業(yè)務試點工作指引(修訂)》明確，從風險管理公司的設立到試點業(yè)務的開展，均為事后備案，取消所有備案前置程序，并將進一步擴大試點公司范圍。

　　2012年12月21日協(xié)會發(fā)布《指引》并啟動試點工作以來，共有20家期貨公司設立了風險管理公司并開展了試點業(yè)務。從一年多的試點情況看，試點工作符合服務實體經(jīng)濟發(fā)展和推動期貨行業(yè)創(chuàng)新的總體方向，市場需求巨大，試點公司也逐步探索出一些服務實體企業(yè)和“三農(nóng)”的業(yè)務模式，取得了較好的效果。

　　但隨著試點工作的不斷深入，現(xiàn)行《指引》的部分規(guī)定已不能完全適應行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和自律管理的需要，主要表現(xiàn)在：一是規(guī)定比較原則和籠統(tǒng)，特別是對業(yè)務界定不夠清晰；二是對試點業(yè)務行為的規(guī)范過于簡單，操作性不強；三是現(xiàn)行備案工作流程較為繁瑣，需要進一步簡化備案流程。鑒于上述情況，協(xié)會于今年3月份啟動了《指引》修訂工作，在深入調(diào)研、總結經(jīng)驗和充分征詢各方意見和建議的基礎上對《指引》進行了修訂。

　　按照加快推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型和審慎規(guī)范推進試點的要求，新的《指引》重點從以下四個方面進行了修訂：一是進一步明確主要業(yè)務類型?！吨敢穼罱灰?、倉單服務、合作套保、定價服務等四項基礎風險管理業(yè)務的定義進行了明確的規(guī)定，同時考慮到日后期權、場外衍生品交易等新業(yè)務的發(fā)展，增加了“做市業(yè)務”及“其他與風險管理服務相關的業(yè)務”的規(guī)定?！吨敢芬蠊緫敯凑崭黜椊灰椎臉I(yè)務實質(zhì)歸入不同類型，分類管理。

　　二是大幅簡化試點備案工作程序。新修訂的《指引》規(guī)定，從風險管理公司的設立到試點業(yè)務的開展，均為事后備案，取消所有備案前置程序。

　　三是加強業(yè)務行為規(guī)范?！吨敢吩谠?guī)定客戶范圍要求的基礎上，進一步提出了對客戶適當性進行管理、資信予以評估以及風險揭示的要求。強調(diào)了風險管理公司保密義務，保護客戶合法權益。進一步明確規(guī)定了風險管理公司的禁止行為，強化其責任意識。

　　四是加強事中事后自律管理要求?！吨敢愤M一步明確了信息報送與披露的主體、內(nèi)容與程序。為提高效率，減輕公司負擔，《指引》將定期報告和重大事件報告的報告主體由期貨公司調(diào)整為風險管理公司。對于日常變更報告，根據(jù)實際情況分別由期貨公司和風險管理公司履行相關責任。此外，為了支持風險管理公司業(yè)務的開展，經(jīng)與有關部門溝通，新增關于特殊單位賬戶開立的有關規(guī)定。

　　新《指引》發(fā)布實施后，協(xié)會將會根據(jù)《指引》要求進一步擴大試點公司范圍，密切關注期貨公司風險管理服務業(yè)務試點的開展情況，不斷總結經(jīng)驗，加強風險防控，完善自律管理，進一步推動期貨行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，更好地服務于實體經(jīng)濟風險管理的需求。