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證券期貨機(jī)構(gòu)全面自查嚴(yán)守八條底線

消息人士告訴大智慧通訊社，證監(jiān)系統(tǒng)近日下發(fā)通知，著手部署落實(shí)“兩加強(qiáng)，兩遏制”專項(xiàng)檢查工作，要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)展開(kāi)全面自查，嚴(yán)守去年監(jiān)管層提出的“八條底線”。

從檢查安排來(lái)看，主要包括自查自糾、監(jiān)管抽查以及整改落實(shí)三個(gè)階段，現(xiàn)階段主要是由市場(chǎng)主體對(duì)照基金業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的工作底稿進(jìn)行自查自糾，截止時(shí)間到2月底。

所謂“八條底線”主要是指：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉(cāng)等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)；不得利用資管產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)賄賂；資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過(guò)十倍；不得投資于高污染、高能耗等國(guó)家禁止投資的行業(yè)；不得對(duì)業(yè)務(wù)人員、管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施當(dāng)期激勵(lì)。

2014年9月12日，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況通報(bào)會(huì)”上首次提出“八條底線”的概念。

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)近日下發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全面自查工作的通知》，從公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)控合規(guī)、公募業(yè)務(wù)、私募業(yè)務(wù)(專戶業(yè)務(wù))方面，對(duì)基金公司及開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

此次自查的一大亮點(diǎn)就是“就是加入了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)‘八條底線’的內(nèi)容?！?/div>

接近基金業(yè)協(xié)會(huì)消息人士告訴大智慧通訊社，從行業(yè)反饋情況看，對(duì)于有些要求，行業(yè)內(nèi)并未達(dá)成共識(shí)，如何執(zhí)行成為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。比如針對(duì)“不得開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)”，各家機(jī)構(gòu)便無(wú)法對(duì)“資金池”下一個(gè)完整的定義，部分公司以國(guó)外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展情況做對(duì)照，認(rèn)為“期限錯(cuò)配、短借長(zhǎng)投”正是金融交易的特點(diǎn)，并不能一概看做“龐氏騙局”。

責(zé)任編輯：葉曉丹

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