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分類監(jiān)管不僅是大考,也是期貨公司一個機遇

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時間:2009-09-02 13:46:32 來源:國際金融報
   昨日,期貨公司分類監(jiān)管正式啟動。記者從各家期貨公司了解到,經(jīng)過多輪試評后,期貨公司對于2008年度的數(shù)據(jù)申報已經(jīng)熟門熟路,只要進行微調(diào)即可。此后,各地證監(jiān)局會對期貨公司送報數(shù)據(jù)進行第一輪審核。

  中國期貨業(yè)協(xié)會當日發(fā)布《關(guān)于進一步加強期貨公司分類監(jiān)管工作的通知》指出,對期貨公司進行分類監(jiān)管,不僅可以適應(yīng)市場變化的需要,引導(dǎo)期貨公司準確定位,而且可以形成正向激勵機制,推動期貨公司創(chuàng)新發(fā)展,做優(yōu)做強,促進整個期貨行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

  中期協(xié)指出,《期貨公司風險管理能力評價指標與標準》中具體規(guī)定,期貨公司的風險管理能力將根據(jù)期貨公司資本充足性、客戶資產(chǎn)保護、公司治理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制等定性評價指標進行評價,期貨公司內(nèi)部各項制度、機制的建立與遵守情況將直接影響期貨公司的分類評級結(jié)果。

  實施分類監(jiān)管還要求期貨公司要切實加強風險防范和監(jiān)控體系的建設(shè),認真落實證監(jiān)會以凈資本為核心的風險預(yù)警監(jiān)管制度、保證金安全存管監(jiān)控制度、期貨公司開戶實名制、首席風險官制度等。此外,實施分類監(jiān)管還將對期貨公司的違規(guī)違法現(xiàn)象、失信行為加大懲處的力度。

  從分類監(jiān)管關(guān)注期企的各項指標可以看出,分類監(jiān)管不單單是一次大考,也是期貨公司完善自身的一個機會。對此,中期協(xié)要求期貨公司在分類監(jiān)管評審過程中,牢固樹立合規(guī)經(jīng)營和風險管理理念,進一步完善公司治理結(jié)構(gòu),切實加強風險防范和監(jiān)控體系的建設(shè),積極推進期貨市場誠信體系建設(shè)。

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