相比去年，今年A類公司數(shù)量降至30家，B類公司增至102家

繼被稱為“史上最慘”的券商評級公布后，期貨公司2016年分類評價結(jié)果（詳見2版）于上周五出爐，數(shù)家業(yè)內(nèi)龍頭公司慘遭降級，期貨業(yè)迎來一輪評級洗牌風(fēng)暴。

證監(jiān)會上周五公布的2016年期貨公司分類評價結(jié)果顯示，永安期貨、國投安信、銀河期貨、廣發(fā)期貨、招商期貨、光大期貨、申銀萬國期貨、中信建投期貨、方正中期期貨、中糧期貨共10家公司獲評AA級，AA類公司數(shù)量僅為2015年的一半。

從整體分類評價結(jié)構(gòu)看，相比去年，今年A類公司數(shù)量從44家降至30家，B類公司從88家增至102家，C類公司從18家降至15家。值得注意的是，今年還有兩家D類公司，去年則沒有。

“期貨公司分類評價大致可分為合規(guī)和市場競爭力兩類指標(biāo)，今年大部分評級下調(diào)的期貨公司并非業(yè)務(wù)層面巨變，而是因違規(guī)行為被扣分。特別是去年股市出現(xiàn)異常波動以來，期貨業(yè)也零星出現(xiàn)配資、信息系統(tǒng)外部接入等違規(guī)行為?！便y河期貨副總經(jīng)理周雷對期貨日報(bào)記者說，在行業(yè)快速發(fā)展期，如何進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，堅(jiān)守合規(guī)底線，值得全行業(yè)共同思考。

被評為AA級的國投安信期貨總經(jīng)理戈峰告訴記者，公司評級提升主要有三方面原因：一是公司業(yè)績大幅提升，相關(guān)指標(biāo)進(jìn)步明顯；二是公司規(guī)范經(jīng)營，合規(guī)指標(biāo)幾乎沒有被扣分；三是公司由國投中谷期貨與安信期貨強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合而成，合并加分。

“方正中期期貨自合并以來連續(xù)三年榮獲AA評級。保持業(yè)績增長，嚴(yán)守合規(guī)底線，是我們公司長期維持高評級的關(guān)鍵?！狈秸衅谄谪浛偨?jīng)理許丹良表示，目前公司的短板是凈資本充足率在AA類期貨公司中不高，這一方面影響了公司的業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營利潤，同時也影響凈資本充足率的直接加分。他透露，公司正在計(jì)劃增資，預(yù)計(jì)增資后方正中期期貨的綜合實(shí)力有望進(jìn)一步提升。

值得一提的是，今年有多家期貨公司評級被下調(diào)，其中不乏行業(yè)龍頭公司，這也給整個行業(yè)敲響了合規(guī)警鐘?！昂弦?guī)是期貨公司可持續(xù)發(fā)展的第一要素。去年市場波動較大，創(chuàng)新步伐也比較快。對于存在風(fēng)險隱患的業(yè)務(wù)，銀河期貨沒有做?，F(xiàn)在來看，公司合規(guī)和風(fēng)控都做得比較到位?！敝芾渍f。

戈峰認(rèn)為，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營、加強(qiáng)風(fēng)險防范或是今年期貨行業(yè)的主題。期貨公司應(yīng)苦練內(nèi)功，把客戶調(diào)查和投資者適當(dāng)性等工作做扎實(shí)。從市場層面看，今年大宗商品大類資產(chǎn)配置的機(jī)會比較多，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有望在轉(zhuǎn)型中迎來新一輪發(fā)展。監(jiān)管部門也在有意引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展方向：加強(qiáng)主動管理，減少通道業(yè)務(wù)，做好人才培養(yǎng)。

證券公司、期貨公司分類評級的整體滑坡，也從側(cè)面反映出了從嚴(yán)監(jiān)管的趨勢。許丹良表示，近些年金融機(jī)構(gòu)都在追求創(chuàng)新，有些創(chuàng)新是為了提升核心競爭力，而有些創(chuàng)新可能會起到監(jiān)管套利、規(guī)避監(jiān)管的效果，需要仔細(xì)分辨，謹(jǐn)慎選擇。

對于部分期貨公司降級是否會影響行業(yè)格局，有分析人士表示，評級與期貨公司申請創(chuàng)新業(yè)務(wù)、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、凈資本監(jiān)管、期貨投資者保障基金繳納比例等掛鉤，評級下調(diào)必然會使期貨公司受到一定影響，但影響不會特別大?！皩τ诒唤导壍钠谪浌緛碚f，做好自查自糾，把握合規(guī)底線，明年的評級仍有望恢復(fù)。”該人士說。