本周末，部分券商將進(jìn)行融資融券第三次全網(wǎng)測(cè)試，首批試點(diǎn)券商的確定也有望隨后進(jìn)行。而甄選試點(diǎn)券商將由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中證協(xié)”）負(fù)責(zé)，昨日，中證協(xié)已經(jīng)公布了21人的專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組。

　　專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組中，既包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、滬深交易所以及中證協(xié)、中證登等部門(mén)官員，也包括了部分行業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的券商相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。其中，中證協(xié)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書(shū)長(zhǎng)陳自強(qiáng)擔(dān)任評(píng)價(jià)工作小組召集人。

　　目前，共有11家券商參加了三次融資融券全網(wǎng)測(cè)試，而首批試點(diǎn)券商也將從這批券商中選出。除了符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)硬性規(guī)定外，專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組的評(píng)價(jià)也將是這些券商要過(guò)的重要一關(guān)。

　　根據(jù)中證協(xié)公布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》，專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組采用工作會(huì)議方式，集中對(duì)各證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9~11名專家參與，主要對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性，以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　評(píng)價(jià)工作小組在評(píng)價(jià)過(guò)程中，可以要求申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員到場(chǎng)，對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的內(nèi)容進(jìn)行陳述，并接受詢問(wèn)。必要時(shí)，評(píng)價(jià)工作小組也可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　而申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的券商也需要報(bào)送相關(guān)專業(yè)評(píng)價(jià)的申請(qǐng)材料。其中報(bào)送的試點(diǎn)實(shí)施方案中需要明確業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開(kāi)展計(jì)劃、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)以及客戶管理與投資者教育等。

　　從上述券商需要報(bào)送的材料中也可以看到，融資融券試點(diǎn)不僅需要硬性指標(biāo)，也極其考驗(yàn)券商的智慧。當(dāng)然，最終的決定還需中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出。完成專業(yè)評(píng)價(jià)后，中證協(xié)須將評(píng)價(jià)工作小組專家評(píng)價(jià)意見(jiàn)、表決結(jié)果和排名情況函報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。