據(jù)上海證券報報道，中信證券董事會秘書、新聞發(fā)言人譚寧昨日在接受本報記者專訪時表示，已經(jīng)做好了開展融資融券業(yè)務(wù)試點的各項準(zhǔn)備工作，公司近期將向中國證券業(yè)協(xié)會上報專業(yè)評價申請材料，然后按有關(guān)要求向中國證監(jiān)會上報試點資格申請。     

抓緊解決“一參一控”和同業(yè)競爭問題

近日，隨著融資融券試點工作的加快，一直被市場寄予首批試點厚望的中信證券受到市場的關(guān)注和媒體熱議。有分析認(rèn)為，“一參一控”和同業(yè)競爭等問題或?qū)⒂绊懼行抛C券無緣首批試點資格。

對此，譚寧表示，順應(yīng)監(jiān)管要求、規(guī)范公司治理、推進合規(guī)運營一直是中信證券發(fā)展的立根之本。目前，中信證券正積極推進相關(guān)工作，一方面，按照監(jiān)管要求，抓緊解決“一參一控”和同業(yè)競爭、規(guī)范華夏基金股權(quán)等事項；另一方面，按照監(jiān)管部署，積極穩(wěn)步推進融資融券和股指期貨等業(yè)務(wù)試點的準(zhǔn)備工作。

據(jù)介紹，在解決“一參一控”和同業(yè)競爭方面，為推動達標(biāo)工作，中信證券已于2009年11月通過董事會決議并公告，通過實施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)區(qū)域劃分，順利解決了與中信金通、中信萬通之間的同業(yè)競爭問題。由于中信證券和中信建投證券同為全國性、綜合性證券公司，要實現(xiàn)達標(biāo)，面臨更多的困難，就此，中信證券近兩年來論證提出了很多不同的解決思路，并進行了必要的嘗試。經(jīng)多方協(xié)商，最終于2009年底向深圳證監(jiān)局提交了原則性解決方案，并向中國證監(jiān)會、相關(guān)主管部門做了專題匯報。目前，根據(jù)上報的原則性解決方案，中信證券正在抓緊落實，公司將克服涉及面廣、程序復(fù)雜等困難，力爭盡快解決相關(guān)問題。

在規(guī)范華夏基金股權(quán)方面，譚寧表示，華夏基金與中信基金的合并在國內(nèi)是首例，包括基金持有人大會、注銷基金公司等過程比原來預(yù)想的要復(fù)雜得多。2010年1月4日，中信證券公告完成中信基金注銷的工作，以此為新的基點，才能啟動下一步的股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。公司也認(rèn)為，在進行華夏基金股權(quán)多元化的過程中，要充分考慮基金公司經(jīng)營管理層的想法，保證骨干人員和業(yè)務(wù)工作的穩(wěn)定，保證在股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，其治理結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，而不是弱化。目前，中信證券正加緊開展華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓定價的審計、評估工作，在監(jiān)管部門的指導(dǎo)下推進股權(quán)規(guī)范，為華夏基金的進一步發(fā)展創(chuàng)造條件。     

全力備戰(zhàn)融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)

對于近期市場中關(guān)于中信證券融資融券業(yè)務(wù)資格的種種傳言，譚寧回應(yīng)說，中信證券在積極落實“一參一控”等規(guī)范事項的同時，全力備戰(zhàn)融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)。經(jīng)董事會授權(quán)，中信證券已成立信用交易管理部負(fù)責(zé)該項業(yè)務(wù)，積極推進融資融券業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的準(zhǔn)備和制度建設(shè)，2009年進行了全年持續(xù)性的仿真交易測試，建成目前國內(nèi)市場最先進的融資融券交易系統(tǒng)。可以說，目前公司融資融券業(yè)務(wù)模式和框架已經(jīng)基本構(gòu)建完成，機構(gòu)和人員設(shè)置完畢，信息技術(shù)系統(tǒng)能夠上線運行，融資融券業(yè)務(wù)試點期間所需的可融資金、證券也已經(jīng)到位，對營業(yè)部人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和投資者的風(fēng)險教育已經(jīng)展開。綜合各方面情況，中信證券已經(jīng)做好了開展融資融券業(yè)務(wù)試點的各項準(zhǔn)備工作，近期公司將向中國證券業(yè)協(xié)會上報專業(yè)評價申請材料，然后按有關(guān)要求向中國證監(jiān)會上報試點資格申請。此外，公司股指期貨業(yè)務(wù)的試點準(zhǔn)備工作也在穩(wěn)步進行中。

譚寧最后強調(diào)說，中信證券一直高度重視市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)，在歷次創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出時，一直爭取獲得首批試點資格，為此，公司將繼續(xù)努力做好各項準(zhǔn)備工作，配合監(jiān)管部門，在融資融券、股指期貨等新業(yè)務(wù)領(lǐng)域，積極參與試點，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和投資者回報作出更大貢獻。