股指期貨即將上市，面對股指期貨這片“藍(lán)?！保髌谪浌炯涌炝藗鋺?zhàn)的步伐。作為券商系期貨公司的代表，廣發(fā)期貨在“快馬加鞭”的氛圍中并沒有亂了陣腳，而是在“因勢利導(dǎo)，厚積薄發(fā)，出奇制勝，固本強(qiáng)基”思想指導(dǎo)下，冷靜踏實(shí)地做了大量扎實(shí)的基礎(chǔ)備戰(zhàn)工作?！白龊没A(chǔ)工作”是期貨日報記者在采訪廣發(fā)期貨總經(jīng)理肖成時，聽到最多的一句話。

“目前廣發(fā)期貨備戰(zhàn)股指期貨的工作重點(diǎn)是按照監(jiān)管部門的要求，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度和做好開戶工作。股指期貨投資者必須臨柜開戶，這和商品期貨不同，商品期貨可以非現(xiàn)場開戶，臨柜開戶就要求把開戶現(xiàn)場環(huán)境、投資者的風(fēng)險角色和開戶必備操作流程向投資者進(jìn)行詳細(xì)的介紹，嚴(yán)格執(zhí)行投資者的‘四有標(biāo)準(zhǔn)’，即有資金實(shí)力、有經(jīng)驗(yàn)、有知識、有誠信記錄，這是廣發(fā)期貨現(xiàn)在正在做的具體工作。另一方面就是依照投資者適當(dāng)性制度做些更細(xì)的工作?！毙こ筛嬖V期貨日報記者。

內(nèi)部大力推廣培訓(xùn)，外部加強(qiáng)與廣發(fā)證券和銀行的銜接合作是廣發(fā)期貨備戰(zhàn)股指期貨的兩大方面。肖成說，“內(nèi)部培訓(xùn)一方面是對投資者的教育培訓(xùn)，另一方面是對內(nèi)部員工的培訓(xùn)。股指期貨比商品期貨客戶群體更加廣泛，基金公司、QFII、私募基金等機(jī)構(gòu)投資者將會加入其中，對投資者的教育培訓(xùn)工作是最重要的基礎(chǔ)性工作之一，符合投資者適當(dāng)性制度‘四有標(biāo)準(zhǔn)’的投資者是目前廣發(fā)期貨培訓(xùn)的重點(diǎn)?！?/P>

虎年春節(jié)剛過，廣發(fā)期貨就全力開展外部培訓(xùn)，由廣發(fā)期貨總部業(yè)務(wù)骨干組成的講師團(tuán)利用周末時間兵分三路奔赴15個地區(qū)營業(yè)部，針對廣發(fā)期貨營業(yè)部員工、營銷人員及重點(diǎn)客戶，廣發(fā)證券營業(yè)部IB專員、市場人員及重點(diǎn)客戶進(jìn)行大型巡回培訓(xùn)。廣發(fā)期貨發(fā)展研究中心負(fù)責(zé)人介紹說：“截至3月20日，由廣發(fā)期貨和廣發(fā)證券聯(lián)合組織的股指期貨投資者教育巡回報告會已經(jīng)全部結(jié)束，此次活動共15場，每場一天，上午下午共5次，上午的培訓(xùn)主要針對廣發(fā)期貨營業(yè)部人員和廣發(fā)證券營業(yè)部IB專員，主要從業(yè)務(wù)運(yùn)作流程、IB制度方面進(jìn)行培訓(xùn)，下午主要針對期貨營業(yè)部和證券營業(yè)部潛在投資者進(jìn)行股指期貨知識方面的培訓(xùn)。從培訓(xùn)效果看，反響都不錯，尤其是近期在廣州地區(qū)舉辦的活動，得到廣州監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會的大力支持，有將近400人參加?！绷硗猓瑥V發(fā)期貨和廣發(fā)證券營業(yè)部聯(lián)合組織的針對高端客戶的一些培訓(xùn)活動均獲得了好評?！凹訌?qiáng)對證券投資群體里面符合股指期貨投資要求的投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識、期貨風(fēng)險方面的培訓(xùn)，更深一步加強(qiáng)對客戶在期貨操作方面的指導(dǎo)，這也是很重要的方面。”肖成說。

據(jù)介紹，1月8日證監(jiān)會公布國務(wù)院原則上允許推出股指期貨以后，廣發(fā)期貨在《廣發(fā)期貨有限公司投資者教育方案》基礎(chǔ)上迅速制定了《股指期貨投資者教育工作專項(xiàng)方案》，并立即開展相應(yīng)的股指期貨系列培訓(xùn)計(jì)劃。廣發(fā)期貨成立了股指期貨培訓(xùn)專項(xiàng)小組，小組成員主要由廣發(fā)期貨領(lǐng)導(dǎo)和各營業(yè)部負(fù)責(zé)人組成，由發(fā)展研究中心負(fù)責(zé)這次培訓(xùn)的策劃、實(shí)施與協(xié)調(diào)，人力資源部則負(fù)責(zé)在全公司范圍內(nèi)選拔講師并組織內(nèi)部培訓(xùn)。廣發(fā)期貨投資者教育培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋期貨基礎(chǔ)知識、交易規(guī)則、風(fēng)險控制、IB實(shí)務(wù)、行情及策略等，有層次性區(qū)分，既能滿足初級要求，又能滿足具有一定基礎(chǔ)的受眾要求。此外，廣發(fā)期貨組織力量修訂編寫了《期貨投資者入門手冊》、《股指期貨基礎(chǔ)知識》和《股指期貨研究匯編》等一系列投資者教育資料。

在大力推廣投資者培訓(xùn)活動的同時，廣發(fā)期貨也加強(qiáng)了對內(nèi)部員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)?！捌谪浐同F(xiàn)貨是相互關(guān)聯(lián)的，商品期貨是和具體的商品市場相聯(lián)系，股指期貨的現(xiàn)貨就是證券市場，而對于目前期貨公司來講，金融期貨是新的業(yè)務(wù)，這就要求期貨從業(yè)人員要加強(qiáng)學(xué)習(xí)證券方面的基礎(chǔ)知識，加深對證券市場的運(yùn)行規(guī)律的認(rèn)識?！毙こ烧f，廣發(fā)期貨從內(nèi)部培訓(xùn)工作著手，利用視頻會議系統(tǒng)和集中各營業(yè)部的骨干員工到總部進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn)的方式開展了一輪全面的內(nèi)部培訓(xùn)，督促全體員工和營銷人員熟悉股指期貨各項(xiàng)制度和業(yè)務(wù)流程。同時，廣發(fā)期貨人力資源部還聘請外部講師對股指期貨的內(nèi)部講師進(jìn)行了內(nèi)訓(xùn)師培訓(xùn)，幫助內(nèi)部講師更好地培訓(xùn)客戶及員工。

廣發(fā)證券是廣發(fā)期貨的全資控股股東，其強(qiáng)大的資源優(yōu)勢將在股指上市后，助推廣發(fā)期貨更加順利地開展股指期貨業(yè)務(wù)?！皩ν庵饕呛蛷V發(fā)證券和銀行的銜接工作，一方面是和廣發(fā)證券的銜接，包括制度和規(guī)則的銜接、技術(shù)系統(tǒng)的銜接、風(fēng)險控制方面的銜接和利益分配問題?！毙こ烧f。

首先是制度規(guī)則的銜接，對于證券股東方來說，股指期貨是個新生事物，期貨公司和證券公司在IB管理制度、聯(lián)合管理辦法、操作流程等方面需要做共同的銜接?！案鶕?jù)監(jiān)管部門要求，證券IB營業(yè)部都要進(jìn)行重新驗(yàn)收，廣發(fā)期貨配合廣發(fā)證券營業(yè)部獲得IB資格做一些基礎(chǔ)性工作?！毙こ杀硎?，廣發(fā)期貨和廣發(fā)證券根據(jù)雙方目前的技術(shù)能力和運(yùn)行狀況，對IB業(yè)務(wù)進(jìn)行了聯(lián)合規(guī)劃，并有計(jì)劃地進(jìn)行IB培訓(xùn)，同時共同制定了《中間介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合實(shí)施辦法》。為更好地推進(jìn)股指期貨備戰(zhàn)工作，廣發(fā)期貨與廣發(fā)證券共同編制了每周一期的“股指期貨業(yè)務(wù)備戰(zhàn)工作簡報”。

技術(shù)系統(tǒng)是股指期貨發(fā)展的一個基礎(chǔ)工作，廣發(fā)期貨與廣發(fā)證券開通了柜臺系統(tǒng)并進(jìn)行了聯(lián)合的信息技術(shù)演練。肖成表示，“以后廣發(fā)期貨技術(shù)系統(tǒng)整個的端口要向廣發(fā)證券開放，技術(shù)系統(tǒng)硬件和軟件都要進(jìn)行銜接。廣發(fā)期貨是廣發(fā)證券全資子公司，在技術(shù)系統(tǒng)銜接方面是比較順利的，這也是必備的。”廣發(fā)期貨在信息技術(shù)方面，加大了技術(shù)系統(tǒng)硬件設(shè)施與軟件的投入，多次對系統(tǒng)進(jìn)行升級，目前相關(guān)系統(tǒng)已經(jīng)通過中金所組織的壓力測試及全景測試，各項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。

在風(fēng)控銜接方面，根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)，各自要明確應(yīng)該承擔(dān)的權(quán)利責(zé)任和義務(wù)，廣發(fā)期貨和廣發(fā)證券在這方面也做了必要的銜接工作。肖成表示，“利益分配也是雙方合作的關(guān)鍵問題，因?yàn)閺V發(fā)期貨是廣發(fā)證券的全資子公司，廣發(fā)證券對廣發(fā)期貨非常支持，在利益分配方面達(dá)成共識比較順利?！?/P>

由于股指期貨投資者群體更為廣泛，市場空間更大，銀行在資金存管和結(jié)算方面的角色將更加重要。除了和廣發(fā)證券的銜接工作，廣發(fā)期貨還和銀行進(jìn)行了有效的銜接。在銀期合作方面，廣發(fā)期貨前兩年就已經(jīng)與五大銀行、廣發(fā)行、深發(fā)行等11家銀行建立了良好的合作關(guān)系和業(yè)務(wù)模式。廣發(fā)期貨目前與各家銀行保持著密切聯(lián)系，時刻關(guān)注股指期貨推出對銀期合作的影響。廣發(fā)期貨在連接銀證業(yè)務(wù)和銀期業(yè)務(wù)，方便投資者資金劃撥等方面與銀行進(jìn)行了有效的探討和嘗試。股指期貨推出后，將增加資金存管和資金劃撥的規(guī)模，令銀行更加重視銀期合作，繼續(xù)完善銀期系統(tǒng)。