日前,深滬交易所正式向6家試點(diǎn)券商發(fā)出通知,自3月31日起接受券商融資融券交易申報(bào),這標(biāo)志著經(jīng)過(guò)4年精心準(zhǔn)備的融資融券交易正式進(jìn)入市場(chǎng)操作階段。 據(jù)深滬兩所有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,在2006年以來(lái)相關(guān)準(zhǔn)備工作的基礎(chǔ)上,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,今年兩交易所進(jìn)一步加大了工作推進(jìn)力度,根據(jù)“從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大”的原則,審慎確定了融資融券試點(diǎn)初期標(biāo)的證券和可充抵保證金證券范圍;起草發(fā)布了《融資融券交易試點(diǎn)會(huì)員業(yè)務(wù)指南》,具體指導(dǎo)證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù);同時(shí),聯(lián)合結(jié)算公司組織完成了對(duì)相關(guān)證券公司技術(shù)系統(tǒng)的恢復(fù)性測(cè)試、仿真交易以及業(yè)務(wù)啟動(dòng)前的驗(yàn)證測(cè)試等,為保障試點(diǎn)啟動(dòng)后融資融券交易的安全運(yùn)行做好了充分準(zhǔn)備。 兩所負(fù)責(zé)人提醒說(shuō),融資融券在我國(guó)證券市場(chǎng)尚屬一項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù),由于其存在杠桿作用和做空機(jī)制,業(yè)務(wù)相對(duì)復(fù)雜且具有一定的風(fēng)險(xiǎn),客觀上要求參與者具備較多的專業(yè)知識(shí)、較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并非所有投資者都適合參與。投資者在進(jìn)行融資融券交易前,應(yīng)當(dāng)充分了解融資融券的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,尤其應(yīng)關(guān)注證券公司通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或公司網(wǎng)站等途徑公布的融資融券標(biāo)的證券、擔(dān)保品證券及其折算率等關(guān)鍵信息,并掌握相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施,審慎參與。 相關(guān)負(fù)責(zé)人同時(shí)表示,試點(diǎn)期間,交易所將會(huì)密切關(guān)注市場(chǎng)融資融券交易活動(dòng),積極防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。每日將通過(guò)交易系統(tǒng)及網(wǎng)站,向投資者披露標(biāo)的證券的融資融券交易及余額等信息;通過(guò)事前、事中和事后對(duì)交易的監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止可能利用融資融券影響市場(chǎng)價(jià)格等異常交易行為;當(dāng)市場(chǎng)交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常時(shí),交易所還將視情況采取暫停單只或全部標(biāo)的證券融資融券交易等措施,保障市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行。 兩所負(fù)責(zé)人最后強(qiáng)調(diào),融資融券交易試點(diǎn)是我國(guó)資本市場(chǎng)推進(jìn)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措,對(duì)完善證券交易機(jī)制、形成合理規(guī)范的資金、證券融通渠道具有十分重要的意義。試點(diǎn)初期,將從有效控制風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā),要求證券公司嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性管理制度,審慎選擇開(kāi)通業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和參與客戶,從少到多逐步推開(kāi)。同時(shí)要求對(duì)涉及的賬戶管理、委托申報(bào)、交易監(jiān)控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行認(rèn)真檢查,強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制,確保業(yè)務(wù)試點(diǎn)的規(guī)范運(yùn)作。 |
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