作為東方證券的全資子公司,東證期貨起步相對較晚,2007年主要以完成公司股權(quán)收購和增資擴股工作為主,2008年年初開始正式運營。近兩年來,公司業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展,2008年公司客戶保證金規(guī)模從創(chuàng)建之初的零上升到3.1億元,公司客戶全年盈虧相抵總盈利達到3億元,且沒有出現(xiàn)一例風險事件;2009年公司客戶保證金規(guī)模最高達11億元,凈利潤較上年增長26倍。截至目前,公司客戶保證金規(guī)模已接近16億元。 后發(fā)之力強勁的東證期貨致力于“打造金融與商品期貨代理業(yè)務(wù)并重、境內(nèi)與境外代理業(yè)務(wù)并重、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)并重、定位明確、管理先進、經(jīng)營規(guī)范、具備核心競爭力的創(chuàng)新型期貨公司”。在全面開展商品期貨業(yè)務(wù)的同時,也在積極為股指期貨做準備——東證期貨投入大量精力進行相關(guān)制度建設(shè)、人才引進和信息技術(shù)提升。2008年7月,東證期貨取得中金所交易結(jié)算會員資格,同年10月,東方證券取得了為其提供中間介紹(IB)業(yè)務(wù)的資格。 制度建設(shè)方面,東證期貨聯(lián)合東方證券制定了中間介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合實施辦法、聯(lián)合規(guī)劃和聯(lián)合自查報告,對原有客戶投訴機制進行修訂,特別是對股指期貨推出之后的IB端客戶的投訴機制進行了重新規(guī)定,設(shè)立了《投訴處理與信訪工作制度》。東方證券還特別制定了專職業(yè)務(wù)人員公示、專職業(yè)務(wù)人員及相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)和統(tǒng)一管理、介紹業(yè)務(wù)營銷規(guī)范及風險控制等相關(guān)制度與流程。 人才引進方面,東證期貨攜手東方證券,齊聚海內(nèi)外股指期貨領(lǐng)域頂尖人才,聯(lián)手組建陣容強大的專家團隊,專門為高端客戶量身定制股指期貨、投資理財、對沖套利等相關(guān)系列產(chǎn)品。該團隊包括公司總經(jīng)理黨劍、高級顧問方世圣(曾任臺灣期貨交易所交易委員會委員、結(jié)算委員會主席)、獨立董事臧大年(臺灣著名期貨專家)、東方證券金融工程組組長高子健和擁有美國投行數(shù)年實戰(zhàn)投資經(jīng)驗的任亞敏等專家。目前,東證期貨在職總?cè)藬?shù)115人,具有碩士研究生學(xué)歷以上人員占比30%,具有海外專門從事股指期貨研究與交易的高端人才占比10%。 信息技術(shù)方面,東證期貨投入近千萬元的張江機房于2009年10月正式啟用,今年2月份交易系統(tǒng)通過驗收,達到中期協(xié)發(fā)布的《期貨公司信息技術(shù)管理指引》規(guī)定的三類要求。目前,東證期貨聯(lián)合東方證券開發(fā)的綜合股指期貨和一攬子股票交易的綜合化交易系統(tǒng)業(yè)已完成,可充分滿足股指期貨投資者套保、套利等多樣化需求。 為了抓住股指期貨這一發(fā)展機遇,更好更快地實現(xiàn)東證期貨與東方證券IB業(yè)務(wù)的有效開展,東證期貨成立之初就組建了IB服務(wù)部,負責與東方證券IB業(yè)務(wù)的全面協(xié)調(diào)和對接,幫助證券營業(yè)部做好IB業(yè)務(wù)客戶開發(fā)、服務(wù)和投資者教育工作,并從東方證券抽調(diào)中高層管理人員專門負責。 “我是去年10月份從東方證券銷售交易總部調(diào)過來的,之前在那邊做營業(yè)部管理工作。公司的出發(fā)點可能是基于我和各證券營業(yè)部比較熟悉,今后開展IB業(yè)務(wù)會更方便快捷一些?!敝鞴躀B業(yè)務(wù)的東證期貨副總經(jīng)理盧大印告訴期貨日報記者,1月8日國務(wù)院原則同意推出股指期貨品種后,東證期貨就進入了備戰(zhàn)股指期貨的沖刺階段。特別是股指期貨投資者適當性制度實施以來,東證期貨根據(jù)中國證監(jiān)會和中金所頒布的股指期貨投資者適當性制度的有關(guān)規(guī)定,立即制定了股指期貨投資者適當性制度實施方案,并積極向中金所報送。 2月22日股指期貨開戶啟動,東證期貨成為首家獲得中金所報備審核并出具無異議函的公司。與此同時,東證期貨IB服務(wù)部根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)驗收檢查工作指引》和《關(guān)于進一步加強證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》,依照聯(lián)合辦法、聯(lián)合規(guī)劃與聯(lián)合自查的要求,制定了《東證期貨股指期貨業(yè)務(wù)推進實施方案》,建立和完善中間介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合實施辦法,積極配合和協(xié)助東方證券及其證券營業(yè)部的IB業(yè)務(wù)資格驗收工作。目前,東方證券首批申請股指期貨開戶的12家證券營業(yè)部已有10家通過驗收,可接受客戶的開戶申請。 在落實投資者適當性制度方面,東證期貨嚴格按照制度的各項要求,聯(lián)合東方證券各營業(yè)部對現(xiàn)有證券客戶及潛在客戶進行了摸底和多次篩選分類,東證期貨IB服務(wù)部和期貨研究所共同啟動“每日一訊”短信計劃,通過短信向客戶提供與股指期貨有關(guān)的知識和信息,快速鎖定有意向參與股指期貨業(yè)務(wù)的客戶,對他們進行后續(xù)教育和跟蹤服務(wù)?!拔覀冡槍|方證券的59萬客戶進行了篩選、摸底和歸類,特別是對客戶資金量50萬和100萬元以上的客戶進行了重點劃分。在此基礎(chǔ)上,又結(jié)合客戶的財務(wù)狀況、專業(yè)投資能力、風險承受度等對有參與股指期貨意向的潛在投資者進行預(yù)篩選,按照股指期貨投資者適當性制度的操作標準,對硬性指標不符合的進行剔除?!北R大印介紹說,鎖定目標客戶后,東證期貨就馬上與各證券營業(yè)部進行溝通,一方面配合證券營業(yè)部對存量客戶進行投資者教育,一方面在證券營業(yè)部的配合下,委派公司研究所和股指期貨專家團隊到各營業(yè)部開展大型的宣講會、培訓(xùn)會和培訓(xùn)沙龍。 在對投資者進行初步的教育和培訓(xùn)之后,東證期貨IB服務(wù)部還要進行二次篩選,針對客戶資金、以往交易經(jīng)歷、參與股指期貨意愿,特別是嚴格按照股指期貨投資者適當性制度的要求,進一步篩選出優(yōu)質(zhì)客戶群體,對這些客戶進行重點跟蹤服務(wù)。東證期貨優(yōu)先為有意向的客戶開立股指期貨仿真交易賬戶,以滿足開戶適當性制度中需要10天20次交易的要求。 “為了向投資者充分揭示業(yè)務(wù)風險,幫助客戶樹立正確的投資理念,增強風險防范意識,依法維護自身合法權(quán)益,我們IB服務(wù)部全面負責證券公司和期貨公司股指期貨業(yè)務(wù)投資者教育工作的組織和管理。”盧大印告訴期貨日報記者,在對潛在客戶進行篩選的同時,東證期貨開展了一系列針對投資者的培訓(xùn)和教育工作。“我們聯(lián)合東方證券舉辦股指期貨全國巡回宣講活動,普及股指期貨知識,強調(diào)期貨市場風險,在證券營業(yè)部設(shè)立股指期貨基礎(chǔ)知識與法律法規(guī)查閱點,供投資者學(xué)習。另外,經(jīng)過培訓(xùn)的證券營業(yè)部期貨專員還要以講座形式定期對客戶進行股指期貨基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和風險教育?!?盧大印說。 據(jù)了解,在東方證券的近60萬客戶中,客戶資產(chǎn)超過50萬元的逾6萬戶,超過100萬元的有3萬多戶,以首批12家可開展IB業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部計算,股指期貨上市后將有1萬多戶可參與股指期貨,這將大大促進東證期貨的業(yè)務(wù)發(fā)展。但盧大印認為,各證券營業(yè)部開展IB業(yè)務(wù)并沒有硬性指標,而且已經(jīng)開戶的投資者初期多數(shù)會保持觀望,等到股指期貨平穩(wěn)運行一段時間后,可能才會逐步參與進來。因此,短期內(nèi)不會對公司業(yè)務(wù)有太大促進作用。 對于股指期貨上市后,東證期貨在股指期貨與商品期貨業(yè)務(wù)開展上的側(cè)重問題,盧大印表示,公司將一如既往地將商品期貨作為公司最重要的業(yè)務(wù)之一,不會因為股指期貨的上市而放緩商品期貨業(yè)務(wù)的開展。 正如東證期貨總經(jīng)理黨劍所言:“公司成立初期,在股指期貨沒有推出的情況下,以商品期貨業(yè)務(wù)為主,同時兼顧股指期貨籌備工作。股指期貨推出后,我們將實行股指和商品并重的業(yè)務(wù)模式。” |
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