交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)制度。強(qiáng)行平倉(cāng)是指交易所按照有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員、客戶(hù)持倉(cāng)實(shí)行平倉(cāng)的一種強(qiáng)制措施。 (1)會(huì)員、客戶(hù)出現(xiàn)下列情形之一的,交易所對(duì)其持倉(cāng)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng): ①結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零,且未能在第一節(jié)結(jié)束前補(bǔ)足; ②客戶(hù)、從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員持倉(cāng)超出持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn),且未能在第一節(jié)結(jié)束前平倉(cāng); ③因違規(guī)、違約受到交易所強(qiáng)行平倉(cāng)處理; ④根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)當(dāng)予以強(qiáng)行平倉(cāng); ⑤交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。 (2)需要強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸先由會(huì)員在第一節(jié)結(jié)束前執(zhí)行,交易所另有規(guī)定的除外。會(huì)員未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)執(zhí)行完畢的,由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。 ①會(huì)員執(zhí)行: 因資金不足及持倉(cāng)超倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)的,會(huì)員執(zhí)行平倉(cāng)的原則由會(huì)員自行確定,平倉(cāng)結(jié)果應(yīng)當(dāng)符合交易所規(guī)定。 ②交易所執(zhí)行: A.因資金不足情形強(qiáng)行平倉(cāng)的: 對(duì)需要強(qiáng)行平倉(cāng)的頭寸,由交易所按照上一交易日結(jié)算后合約總持倉(cāng)量由大到小順序,優(yōu)先選擇持倉(cāng)量大的合約作為強(qiáng)行平倉(cāng)的合約,再按照該會(huì)員該合約所有客戶(hù)持倉(cāng)比例分配。 交易所對(duì)多個(gè)結(jié)算會(huì)員強(qiáng)行平倉(cāng)的,按照應(yīng)當(dāng)追加保證金數(shù)額由大到小的順序依次選擇強(qiáng)行平倉(cāng)的結(jié)算會(huì)員。 B.因持倉(cāng)超倉(cāng)情形強(qiáng)行平倉(cāng)的: 交易所對(duì)超倉(cāng)頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的,客戶(hù)在多個(gè)會(huì)員處持倉(cāng)時(shí),按照持倉(cāng)數(shù)量由大到小的順序選擇會(huì)員強(qiáng)行平倉(cāng)。 C.因其他情形強(qiáng)行平倉(cāng)的: 交易所根據(jù)涉及的會(huì)員或者客戶(hù)的具體情況確定強(qiáng)行平倉(cāng)頭寸。 D.會(huì)員同時(shí)存在資金不足和持倉(cāng)超倉(cāng)情形的: 交易所先按照持倉(cāng)超倉(cāng)情形確定強(qiáng)行平倉(cāng)頭寸,再按照資金不足情形確定強(qiáng)行平倉(cāng)頭寸。 (3)強(qiáng)行平倉(cāng)的執(zhí)行及確認(rèn)。 開(kāi)市后,有關(guān)會(huì)員應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng),直至符合交易所規(guī)定;結(jié)算會(huì)員超過(guò)規(guī)定平倉(cāng)時(shí)限而未執(zhí)行完畢的,剩余部分由交易所執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng);強(qiáng)行平倉(cāng)結(jié)果隨當(dāng)日成交記錄發(fā)送,有關(guān)信息可以通過(guò)交易所系統(tǒng)獲得。 |
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