10月14日，上期所發(fā)布公告，發(fā)布《上海期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易管理辦法（試行）（修訂案）》（下稱(chēng)《管理辦法》），具體涉及交易商準(zhǔn)入制度、交易制度、結(jié)算制度等內(nèi)容，自發(fā)布之日起施行。相關(guān)負(fù)責(zé)人就《管理辦法》修訂案的相關(guān)問(wèn)題接受了媒體采訪。

問(wèn)：此次為什么要修訂《管理辦法》？

答：隨著標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易平臺(tái)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的不斷完善，新業(yè)務(wù)的不斷拓展，為進(jìn)一步滿足市場(chǎng)參與者的需求，更加符合倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)的實(shí)際操作需要，同時(shí)配合新品種白銀標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易以及新業(yè)務(wù)買(mǎi)方掛牌交易業(yè)務(wù)的未來(lái)上線，對(duì)現(xiàn)行《管理辦法》進(jìn)行優(yōu)化修訂。

問(wèn)：能否簡(jiǎn)要介紹此次修訂《管理辦法》的主要情況？

答：一是完善倉(cāng)單交易商準(zhǔn)入制度，增加相關(guān)豁免條款。對(duì)現(xiàn)行《管理辦法》第七條中增加豁免條款：“交易所可以根據(jù)申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、運(yùn)營(yíng)穩(wěn)健程度以及申請(qǐng)人提交的書(shū)面承諾等材料，豁免上述一項(xiàng)或者多項(xiàng)條件?！敝饕獮閼?yīng)對(duì)交易商申請(qǐng)人資質(zhì)條件等實(shí)際情況，參照能源中心對(duì)市場(chǎng)參與者的豁免條款新增相應(yīng)的豁免條款，以便于在特殊情形下能夠采取“一事一議”的方式進(jìn)行處理，提升交易所業(yè)務(wù)靈活度，同時(shí)要求申請(qǐng)人提交書(shū)面承諾等材料以降低信用風(fēng)險(xiǎn)。

二是完善交易制度，為配合買(mǎi)方掛牌標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易業(yè)務(wù)的上線，對(duì)第四章交易業(yè)務(wù)相關(guān)條款進(jìn)行修改。因增加買(mǎi)方掛牌業(yè)務(wù)模式，為方便市場(chǎng)參與者理解規(guī)則，將交易業(yè)務(wù)分為三節(jié)。第一節(jié)為標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易，第二節(jié)為賣(mài)方掛牌交易，第三節(jié)為買(mǎi)方掛牌交易。同時(shí)對(duì)現(xiàn)行《管理辦法》中第十六條關(guān)于掛牌交易的定義進(jìn)行修訂，將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單掛牌交易分為賣(mài)方掛牌交易和買(mǎi)方掛牌交易兩種交易模式，刪除原對(duì)掛牌交易的定義，增加對(duì)賣(mài)方掛牌交易以及買(mǎi)方掛牌交易的定義。增加買(mǎi)方掛牌交易的相關(guān)條款，包括買(mǎi)方掛牌交易流程、對(duì)買(mǎi)方填寫(xiě)擬購(gòu)入標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單需求信息的要求、對(duì)賣(mài)方響應(yīng)掛牌的要求以及賣(mài)方撤銷(xiāo)掛牌響應(yīng)的條件。

三是對(duì)結(jié)算制度部分的修改。將第五十一條“賣(mài)方倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)在成交后10個(gè)交易日內(nèi)開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票并送達(dá)交易所?！毙薷臑椤百u(mài)方倉(cāng)單交易商應(yīng)當(dāng)在成交后5個(gè)交易日內(nèi)開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票并送達(dá)交易所。賣(mài)方倉(cāng)單交易商是銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在成交后10個(gè)交易日內(nèi)開(kāi)具增值稅專(zhuān)用發(fā)票并送達(dá)交易所。”將第五十三條“倉(cāng)單交易商遲交增值稅專(zhuān)用發(fā)票3至16天的，賣(mài)方交易商每天支付未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額1‰的發(fā)票違約金；超過(guò)16天未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票的，視作不交增值稅專(zhuān)用發(fā)票，賣(mài)方交易商支付未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額20%的發(fā)票違約金?！毙薷臑椤皞}(cāng)單交易商遲交增值稅專(zhuān)用發(fā)票3至10天的，應(yīng)當(dāng)每天支付未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額0.5‰的發(fā)票違約金；遲交11至30天的，應(yīng)當(dāng)每天支付未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額1‰的發(fā)票違約金；超過(guò)30天未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票的，視作不交增值稅專(zhuān)用發(fā)票，應(yīng)當(dāng)支付未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額20%的發(fā)票違約金。倉(cāng)單交易商是銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的，遲交增值稅專(zhuān)用發(fā)票3至16天，應(yīng)當(dāng)每天支付未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額1‰的發(fā)票違約金；超過(guò)16天未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票，視作不交增值稅專(zhuān)用發(fā)票，應(yīng)當(dāng)支付未交增值稅專(zhuān)用發(fā)票對(duì)應(yīng)貨款金額20%的發(fā)票違約金?！?/p>