1月15日，因上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡稱“東方期貨”）董事、監(jiān)事長期未按章程要求換屆，中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局對東方期貨采取限制業(yè)務(wù)活動、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定。

據(jù)悉，東方期貨董事、監(jiān)事長期未按章程要求換屆，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第四十條的規(guī)定，上海證監(jiān)局于2019年10月15日就已經(jīng)對東方期貨采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施（滬證監(jiān)決[2019]159號），并要求其在2019年10月31日前完成對上述問題的整改。

但是，在上述整改期滿且經(jīng)延期后，東方期貨卻仍未向上海證監(jiān)局報告董事、監(jiān)事的換屆任免情況及報送相應(yīng)任職備案文件，公司法人治理不健全。上海證監(jiān)局認(rèn)為這一情形嚴(yán)重危及公司的穩(wěn)健運行。

對此，上海證監(jiān)局決定對東方期貨作出如下監(jiān)管措施決定：

1．自2020年1月16日起，暫停東方期貨經(jīng)紀(jì)新開戶業(yè)務(wù)。

2．自2020年1月16日起，暫停核準(zhǔn)東方期貨所有新業(yè)務(wù)申請。

以下為公告全文：

關(guān)于對上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司采取限制業(yè)務(wù)活動、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的決定

上海東方期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司董事、監(jiān)事長期未按章程要求換屆，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第四十條的規(guī)定，我局于2019年10月15日對你公司采取了責(zé)令改正的監(jiān)管措施（滬證監(jiān)決[2019]159號），要求你公司于2019年10月31日前完成對上述問題的整改。

上述整改期滿且經(jīng)延期后，你公司仍未向我局報告董事、監(jiān)事的換屆任免情況及報送相應(yīng)任職備案文件，公司法人治理不健全。上述情形嚴(yán)重危及你公司的穩(wěn)健運行。

以上事實有你公司向我局報備的《關(guān)于董事任免暫不備案的情況說明》（東期[2019]58號）等文件、你公司控股股東向我局報備的《中鋁上海銅業(yè)有限公司關(guān)于整改情況匯報的函》（中鋁上銅辦[2019]118號）等文件、我局對你公司經(jīng)理層等相關(guān)人員的詢問筆錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條、第一百零二條第一款第八項、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》（證監(jiān)會令第47號）第三十條、第三十一條的規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第二款第一、二項及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第一、十七項的規(guī)定，我局決定對你公司作出如下監(jiān)管措施決定：

1．自2020年1月16日起，暫停你公司期貨經(jīng)紀(jì)新開戶業(yè)務(wù)。

2．自2020年1月16日起，暫停核準(zhǔn)你公司所有新業(yè)務(wù)申請。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求，立即開展整改工作，向我局報告董事、監(jiān)事的任免情況，并報送相應(yīng)任職備案文件，健全公司治理，切實提高合規(guī)管理水平，保障公司穩(wěn)健運行。上述監(jiān)管措施至你公司完成整改并經(jīng)我局檢查驗收后予以解除。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年1月15日