摩根資管100%控股上投摩根又有重要進(jìn)展。近期上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所發(fā)布信息，上海國際信托擬轉(zhuǎn)讓上投摩根49%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格是70億元。這意味著首家外資100%控股的公募基金在不久的將來有望誕生。

除此以外，目前貝萊德、路博邁、富達(dá)申請的公募基金公司，正在走證監(jiān)會(huì)的審批流程。未來國內(nèi)資本市場和財(cái)富管理行業(yè)，將會(huì)迎來內(nèi)資公募、外資公募同臺(tái)競技，競爭會(huì)更加激烈。

掛牌70億轉(zhuǎn)讓上投摩根49%股權(quán)

8月24日晚間，上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公布的信息顯示，上海國際信托有限公司擬轉(zhuǎn)讓所持有的上投摩根基金管理有限公司49%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格是70億元，信息披露時(shí)間是2020年8月25日到2020年9月21日。

值得注意的是，2019年年底，上海財(cái)瑞資產(chǎn)評(píng)估有限公司曾對(duì)上投摩根進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，該公司凈資產(chǎn)的賬目價(jià)值為188511.59萬元，評(píng)估價(jià)值為942220萬元；轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)評(píng)估值為461687.8萬元（約等于46.17億元）。此次掛牌轉(zhuǎn)讓價(jià)格為70億元，較該評(píng)估值大幅溢價(jià)52%左右。

去年8月，摩根大通（JPMorgan）旗下摩根資管花了2.41億元成功競拍上海國際信托持有的上投摩根2%股權(quán)，其持股比例將升至51%，或?qū)⒊蔀樯贤赌Ω牡谝淮蠊蓶|，當(dāng)然這筆交易還在走監(jiān)管審批流程。彼時(shí)，市場認(rèn)為，上投摩根有望成為中國公募基金行業(yè)第一家外資絕對(duì)控股的基金公司。

到了今年4月，中國正式取消對(duì)證券公司、公募基金公司的外資持股比例限制。摩根資管宣布，與上海國際信托有限公司初步達(dá)成一項(xiàng)商業(yè)共識(shí)，將擬收購取得上投摩根基金管理有限公司股權(quán)至100%。

當(dāng)時(shí)摩根資管也表示，期望與上海信托緊密協(xié)作，推進(jìn)完成100%股權(quán)收購所需流程，包括尋求中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管批準(zhǔn)。

到了今年8月，這次上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所公布了上投摩根49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓的信息，說明這件事情又進(jìn)了一步。未來，摩根資管有望實(shí)現(xiàn)對(duì)上投摩根的100%控股。

今年4月3日，摩根資管亞太區(qū)首席執(zhí)行官DanWatkins表示：“摩根資管深耕中國市場已久，并且不斷強(qiáng)化在這一市場的廣度和深度，我們很欣慰達(dá)到今天這一重要里程碑。我們非常歡迎中國加速開放外資股比限制，也因此可以進(jìn)一步深入?yún)⑴c上投摩根的發(fā)展，并且和緊密合作逾15年的合資企業(yè)伙伴尋求符合法律法規(guī)規(guī)定的、實(shí)現(xiàn)100%股權(quán)的路徑。”

摩根資管全球主席PaulBateman補(bǔ)充道：“摩根資管自1970年代起就開始服務(wù)亞洲投資者，中國市場是我們的戰(zhàn)略重點(diǎn)，我們很自豪在這里建立了行業(yè)領(lǐng)先地位、并有望成為首家達(dá)到這一重要發(fā)展里程碑的外資資管公司。感謝我們的合資企業(yè)伙伴長期的協(xié)作和支持。展望未來，我們期待加強(qiáng)在中國這一重要戰(zhàn)略市場的在岸業(yè)務(wù)，期待繼續(xù)服務(wù)中國和全球投資者日益增長和發(fā)展的需求?！?/p>

據(jù)悉，截至2020年6月底，摩根資管的管理規(guī)模為2.2萬億美元，是全球知名資管巨頭。

上投摩根管理規(guī)模超千億

今年上半年凈利潤1.51億元

值得注意的是，此次發(fā)布的股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目信息，還披露了上投摩根目前經(jīng)營的一些情況。資料顯示，上投摩根基金管理有限公司成立于2004年5月12日，注冊資本是2.5億元，由上海國際信托有限公司持股51%，JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (UK) LIMITED持股49%。目前公司的職工人數(shù)是315人。

從其主要財(cái)務(wù)指標(biāo)來看，上投摩根2019年的營業(yè)收入為10.97億元，凈利潤為2.90億元，營業(yè)利潤為3.89億元，資產(chǎn)總計(jì)為22.65億元。

截至2020年6月30日，上投摩根上半年的營業(yè)收入為5.56億元，凈利潤為1.51億元，營業(yè)利潤為2.05億元。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2020年二季度末，上投摩根基金管理有限公司的基金資產(chǎn)凈值合計(jì)為1249.23億元，基金總數(shù)為74只，其中非貨幣規(guī)模為562.57億元，貨幣基金為686.66億元。

在今年7月上投摩根舉辦的策略分享會(huì)上，上投摩根總經(jīng)理王大智表示，面對(duì)未來不斷開放的市場格局，上投摩根未來發(fā)展的核心戰(zhàn)略是：“扎根中國，讓世界走進(jìn)中國，讓中國走向世界”。首先“讓世界走進(jìn)中國”，外方股東摩根資產(chǎn)管理作為全球頂尖的金融機(jī)構(gòu)，擁有非常龐大的海外客戶網(wǎng)絡(luò)。隨著中國市場的持續(xù)開放，上投摩根基金希望能幫助摩根資管的全球客戶進(jìn)入中國，并成為其首選合作伙伴。而“讓中國走向世界”，就是希望能幫助中國的客戶更好地投資世界。未來在投資上，上投摩根基金會(huì)與摩根資產(chǎn)管理更為緊密的整合，實(shí)現(xiàn)自上而下、全方位的融合。

多家外資機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)立基金公司

近年來，中國資本市場加速對(duì)外開放，2017年11月10日，財(cái)政部宣布，國內(nèi)基金公司控股權(quán)外資持股比例放寬至51%，三年之后投資比例不受限制；2019年7月20日，國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室宣布進(jìn)一步擴(kuò)大金融對(duì)外開放的11條措施，其中，基金管理公司放開外資股比限制的時(shí)點(diǎn)提前到2020年4月1日。

除了摩根以外，貝萊德、路博邁、富達(dá)等多家外資巨頭也在積極申請中國公募基金牌照。

今年4月1日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示貝萊德、路博邁兩家外資資管機(jī)構(gòu)正式遞交公募基金設(shè)立申請，分別是貝萊德基金管理有限公司、路博邁基金管理（中國）有限公司。

貝萊德是全球資管規(guī)模排名第一的巨頭，截至2020年6月底，貝萊德在全球管理的總資產(chǎn)達(dá)7.32萬億美元，涵括股票、固定收益投資、現(xiàn)金管理、替代性投資、不動(dòng)產(chǎn)及咨詢策略。

路博邁是一家國際老牌資產(chǎn)管理公司，公司創(chuàng)始人之一、被稱為美國共同基金之父的Roy Neuberger 在1939年與Robert Berman 聯(lián)合創(chuàng)立了路博邁（Neuberger Berman）。截至2019年12月底，路博邁管理了包括1061億美元股票資產(chǎn)，1604億美元固定收益資產(chǎn)和892億美元另類管理資產(chǎn)。

隨后，富達(dá)也遞交了申請，申請?jiān)O(shè)立公募富達(dá)基金管理（中國）有限公司，成為第三家提交公募基金牌照申請的外資機(jī)構(gòu)。富達(dá)是國際知名資管機(jī)構(gòu)，截至 2020 年 3 月 31 日，富達(dá)國際總資產(chǎn)達(dá) 4799 億美元，約合人民幣3.4萬億。

目前這幾家外資機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)立的公募還在走審批流程，未來公募基金業(yè)也進(jìn)入內(nèi)外資機(jī)構(gòu)同臺(tái)競技的新時(shí)代。