關(guān)于對山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

〔2021〕11號

山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司：

經(jīng)查，你公司期貨居間人管理不到位，存在對部分居間人盡職調(diào)查不充分、與個(gè)別居間人簽署的合同要素不齊全、對個(gè)別居間人恢復(fù)業(yè)務(wù)的調(diào)查不審慎、對個(gè)別居間人開發(fā)的客戶投資者適當(dāng)性評級不審慎、對居間人開發(fā)的客戶異常交易持續(xù)跟蹤回訪不到位、公司網(wǎng)站公示的居間人信息不完整、未及時(shí)修訂公司居間人管理制度等問題，上述情況反映出你公司內(nèi)部控制存在較大缺陷。

上述問題違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條、第五十六條的規(guī)定。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即采取有效措施進(jìn)行整改，完善公司內(nèi)控體系，健全居間人管理，并于1個(gè)月內(nèi)將整改情況書面報(bào)送我局。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會山西監(jiān)管局 ???????????

2021年12月31日???????????????????