日前，山東證監(jiān)局發(fā)布了兩則行政監(jiān)管措施決定書，中州期貨一營(yíng)業(yè)部及其負(fù)責(zé)人因相關(guān)違規(guī)遭到處罰。

決定書顯示，經(jīng)山東證監(jiān)局查證，中州期貨臨沂營(yíng)業(yè)部存在以下問題：一是在網(wǎng)絡(luò)信息發(fā)布以及向客戶提供行情咨詢服務(wù)方面，未有效執(zhí)行公司內(nèi)控制度。二是未能真實(shí)、準(zhǔn)確、完整向山東證監(jiān)局提供相關(guān)材料。

上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條和第一百條之規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時(shí)要求該營(yíng)業(yè)部應(yīng)采取有效措施完善內(nèi)控管理，提高合規(guī)水平，做好相關(guān)問題的整改。

此外，該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人也因上述問題被認(rèn)定為未能履行恪守誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，最終被山東證監(jiān)局出具警示函。

資料顯示，中州期貨成立于1995年，是經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)許可，國(guó)內(nèi)首批取得期貨經(jīng)營(yíng)權(quán)的經(jīng)紀(jì)公司之一，注冊(cè)資本2.7億元。主營(yíng)業(yè)務(wù)包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、基金銷售和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。目前中州期貨下設(shè)分支機(jī)構(gòu)12家，子公司1家。

值得注意的是，就在一個(gè)多月以前，中州期貨曾因全資子公司開展資管業(yè)務(wù)中存在違規(guī)被認(rèn)定為未有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理要求，最終遭山東證監(jiān)局責(zé)令改正。接連兩起事件的發(fā)生或折射出中州期貨在內(nèi)控合規(guī)方面存在一定的缺陷，未能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面覆蓋。