自2021年以來，關(guān)注企業(yè)環(huán)境、社會、治理績效的ESG投資理念受到市場廣泛關(guān)注，ESG基金市場也逐漸發(fā)展壯大。不過，整體來看，ESG基金市場整體表現(xiàn)并不理想，年度業(yè)績回報(bào)率為負(fù)的同時(shí)，單只基金規(guī)模也仍然較小。值得注意的是，近期還有兩只今年剛成立的次新ESG基金進(jìn)入清算流程。

從最近一周的情況來看，受新能源等部分板塊回調(diào)影響，多只ESG主題基金再度面臨較大凈值回調(diào)壓力。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至12月25日記者發(fā)稿，大摩ESG量化先行、東方紅ESG可持續(xù)投資、財(cái)通中證ESG100指數(shù)增強(qiáng)A等22只ESG主題基金凈值跌逾3%。

對全年情況而言，據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，在全市場44只（A/C類分開計(jì)算，下同）名稱中包含“ESG”的基金中，除17只今年新成立的次新基金外，其余ESG主題基金今年總回報(bào)率均為負(fù)值或0。其中，匯添富ESG可持續(xù)成長、南方ESG主題等5只ESG主題基金跌幅居前，均超過了30%。方正富邦ESG主題投資、富國滬深300ESG基準(zhǔn)ETF、國金ESG持續(xù)增長等15只ESG主題基金跌逾15%。

就成立以來的回報(bào)率而言，ESG主題基金之間分化明顯。具體來看，財(cái)通中證ESG100指數(shù)增強(qiáng)A、易方達(dá)ESG責(zé)任投資、華寶MSCI中國A股國際通ESGA、南方ESG主題A等12只基金成立以來的總回報(bào)率為正，占比約為27%。其中表現(xiàn)最為突出的財(cái)通中證ESG100指數(shù)增強(qiáng)A成立以來的總回報(bào)率超過100%，易方達(dá)ESG責(zé)任投資總回報(bào)率則達(dá)到了56.12%。不過，仍有22只ESG主題基金成立以來的回報(bào)率低于-10%，而這些基金則多成立于2021年、2022年。

對于今年業(yè)績表現(xiàn)不佳，不少基金經(jīng)理認(rèn)為是受到A股市場整體表現(xiàn)影響，未來將面臨修復(fù)機(jī)會。創(chuàng)金合信ESG責(zé)任投資A基金經(jīng)理王鑫表示，當(dāng)前市場處于多重利空集中釋放階段，前期調(diào)整較多的行業(yè)都有修復(fù)的機(jī)會。也有ESG基金經(jīng)理表示，過去兩年，在全球經(jīng)濟(jì)動蕩以及內(nèi)外部多種因素的影響下，市場熱點(diǎn)變化較快、可持續(xù)、綠色、低碳、共享的長期價(jià)值理念受到了一定挑戰(zhàn)。

業(yè)績壓力下，ESG主題基金產(chǎn)品規(guī)模均較為有限。Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，全市場僅嘉實(shí)長三角ESG、中航瑞華ESG一年定開A兩只ESG主題基金最新規(guī)模超過10億元，分別為59.82億元和10.15億元。此外，還有國泰MSCI中國A股ESG通用ETF、匯添富ESG可持續(xù)成長A等11只基金產(chǎn)品規(guī)模超過2億元，其余均為2億元以下的“迷你基”。

值得注意的是，日前已有兩只ESG基金正式宣告退出市場，且均為成立于2022年的次新基金。12月22日，成立于今年7月28日的富國中證500ESG基準(zhǔn)ETF發(fā)布了關(guān)于終止上市的提示性公告。公告稱，該產(chǎn)品目前已完成基金清算，終止上市日為12月27日。此前的11月4日，富國基金公告稱，旗下富國中證500ESG基準(zhǔn)ETF因基金資產(chǎn)凈值連續(xù)50個工作日低于5000萬元，根據(jù)基金合同約定，基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并終止基金合同。

12月20日，華潤元大基金也發(fā)布公告稱，旗下華潤元大ESG主題A在獲得持有人大會表決通過之后，于12月21日進(jìn)入清算期。公開資料顯示，華潤元大ESG主題A成立于今年6月23日。三季報(bào)顯示，該基金已存在連續(xù)二十個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿二百人的情形，出現(xiàn)時(shí)間范圍為今年8月12日至9月30日。而截至三季度末，該基金資產(chǎn)凈值合計(jì)為67.95萬元，自基金合同生效起至三季度末的凈值增長率為-10.45%。

整體來看，機(jī)構(gòu)認(rèn)為，盡管我國ESG投資尚存改進(jìn)空間，中長期視角下仍對ESG投資抱有信心。華夏基金總經(jīng)理李一梅此前表示，在全球可持續(xù)投資遇小春寒之際，ESG在中國逆勢前行，表現(xiàn)在政策話語體系中越來越主流化，ESG生態(tài)的參與主體日趨多元、活躍度提升，ESG資產(chǎn)管理規(guī)模不斷擴(kuò)大。華福證券最新研報(bào)則稱，我國投資主體ESG基金熱度高漲，基金數(shù)量穩(wěn)步提升，其中環(huán)境主題基金最多，這與近年來碳中和議題的快速升溫密不可分。但相較于國外，我國的ESG投資策略仍較為簡略。