此前因債權(quán)糾紛，北京國澤資本管理有限公司（以下簡稱“國澤資本”）所持申港證券1.1億股股份被法院拍賣，歷經(jīng)一次流拍兩次暫緩，最終被寧國翔隆企業(yè)管理有限公司（以下簡稱“寧國翔隆”）拿下。近日，北京商報記者注意到，國澤資本持有的0.972%申港證券股份再遭法院拍賣。北京產(chǎn)權(quán)交易所信息顯示，將于4月4日-5日拍賣申港證券0.972%的股份，起拍價3416萬元。而除申港證券外，近期還有九州證券、民生證券的股東擬轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。在業(yè)內(nèi)人士看來，如非牽涉到實力買方接盤，原有重要股東大規(guī)模轉(zhuǎn)讓股權(quán)，對市場情緒或會帶來一定沖擊。

申港證券股權(quán)再遭拍賣

時隔近半年，申港證券股權(quán)再遭拍賣。近日，北京產(chǎn)權(quán)交易所信息顯示，北京市第三中級人民法院將于4月4日10時-5日10時拍賣申港證券0.972%的股份（出資額4000萬）。第一次拍賣評估價為4880萬元，起拍價3416萬元，保證金為683.2萬元，增價幅度則為17萬元。

北京市第三中級人民法院表示，已在拍賣公告發(fā)布三日前以書面或者其他能夠確認收悉的合理方式，通知當(dāng)事人、已知優(yōu)先購買權(quán)。相關(guān)公告也指出，司法網(wǎng)絡(luò)拍賣是法院在網(wǎng)拍平臺上獨立進行的拍賣活動，整個過程公開透明，凡是符合條件的競買人均可自行參與競拍。

針對上述股權(quán)遭法院拍賣的原因，北京商報記者多次致電采訪申港證券，但電話無人接聽。

值得一提的是，北京商報記者注意到，天眼查信息顯示，國澤資本所持有的4000萬申港證券股權(quán)數(shù)額遭北京市第三中級人民法院凍結(jié)，凍結(jié)期限為2021年9月24日-2024年9月23日。

申港證券官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，公司股東當(dāng)前共有14位，其中茂宸集團控股公司、裕承環(huán)球市場有限公司的持股比例均為12.1669%，并列為第一大股東，而國澤資本持股比例為3.4762%，為第11大股東。

事實上，國澤資本持有的申港證券股權(quán)并非首次被拍賣。此前，國澤資本由于債權(quán)糾紛，其所持1.1億股（占總股本2.5492%）申港證券股權(quán)被河南省焦作市中級人民法院強制執(zhí)行并公開拍賣。上述股權(quán)在2022年經(jīng)歷一次流拍兩次暫緩后，最終在同年9月26日-27日公開拍賣期間，被寧國翔隆出價1.24億元拿下。

多家券商股東擬出讓所持股權(quán)

除申港證券外，近期還有多家證券公司股權(quán)遭股東“清倉式”轉(zhuǎn)讓或即將被拍賣。

例如，北京產(chǎn)權(quán)交易所信息顯示，九州證券3.7億股股份（占總股本10.98%）遭股東轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓底價約為5.14億元，信息披露日為2月23日-3月22日。而轉(zhuǎn)讓上述股權(quán)的正為九州證券第四大股東中國石油化工集團有限公司（以下簡稱“中石化集團”），其當(dāng)前持股比例為10.98%。

事實上，這也是中石化集團第二次擬“清倉”九州證券股份。此前在2021年10月，中石化集團也曾在北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌轉(zhuǎn)讓其持有的九州證券全部10.98%股權(quán)，彼時轉(zhuǎn)讓底價為4.74億元，但未成功出手。

此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓也披露了九州證券的最新經(jīng)營情況。數(shù)據(jù)顯示，2022年度，九州證券實現(xiàn)營業(yè)收入7.45億元，凈利潤2.11億元（以上數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）；而2021年九州證券實現(xiàn)營業(yè)收入7.13億元，凈利潤1.26億元。

此外，民生證券大股東泛海控股股份有限公司（以下簡稱“泛?？毓伞保┮騻鶆?wù)纏身，其持有的民生證券34.71億股股權(quán)將于2023年3月14日10時-3月15日10時被山東省濟南市中級人民法院拍賣。京東司法拍賣平臺數(shù)據(jù)顯示，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓起拍價為58.65億元，加價幅度為2000萬元，保證金5億元。截至3月7日19時，此次拍賣已有超1.4萬人圍觀，335人關(guān)注提醒。民生證券官網(wǎng)顯示，泛?？毓僧?dāng)前持股比例達31.03%，持股數(shù)為35.55億股。

從上述情況不難看出，雖有部分股東是“被動”轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)，但也有個別股東主動出讓。在財經(jīng)評論員郭施亮看來，股東轉(zhuǎn)讓券商股權(quán)，一方面可能考慮到買方接盤因素，股東讓位或促成重要的股權(quán)交易，但也需看買方的綜合實力與影響力；另一方面是可能存在套現(xiàn)拋售因素，或出讓方認為相關(guān)標(biāo)的估值不便宜進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。此外，可能存在出售方資金需求或提升資金利用率的考慮。

整體來看，除民生證券外，申港證券、九州證券此次均由非控股股東轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)。郭施亮認為，“如非牽涉到實力買方接盤，原有重要股東大規(guī)模轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或會對市場情緒帶來一定沖擊”。