證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對英大期貨有限公司（以下簡稱“英大期貨”）上海營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，英大期貨上海營業(yè)部客戶管理不規(guī)范，存在多名客戶在客戶資料中登記的聯(lián)系電話相同，上述客戶的追加保證金通知電話均非客戶本人接聽，為此公司未采取相應(yīng)的核實(shí)規(guī)范工作。二是未按公司制度規(guī)定將客戶新增聯(lián)系方式報送公司總部。

　　上述事實(shí)反映出英大期貨上海營業(yè)部內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對英大期貨上海營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會上海監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的關(guān)于對孫華培采取出具警示函措施的決定顯示，孫華培在擔(dān)任英大期貨有限公司上海營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，上海營業(yè)部存在客戶管理不規(guī)范等問題，其作為上海營業(yè)部負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，證監(jiān)會上海監(jiān)管局決定對孫華培采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　公開信息顯示，英大期貨大股東為英大證券有限責(zé)任公司，持股比例為100%。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理，適用本辦法。

　　本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

　　期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

　　（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

　?。ǘ┻`規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

　?。ㄈ┪窗匆?guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　以下為全文：

　　關(guān)于對英大期貨有限公司上海營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

　　英大期貨有限公司上海營業(yè)部：

　　經(jīng)查，你單位（統(tǒng)一社會信用代碼：91310000770212923K）存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　一是客戶管理不規(guī)范，存在多名客戶在客戶資料中登記的聯(lián)系電話相同，上述客戶的追加保證金通知電話均非客戶本人接聽，為此公司未采取相應(yīng)的核實(shí)規(guī)范工作。二是未按公司制度規(guī)定將客戶新增聯(lián)系方式報送公司總部。

　　上述事實(shí)反映出你單位內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你單位采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你單位應(yīng)在收到本決定書之日起1個月內(nèi)予以改正并提交書面報告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2023年4月10日

　　關(guān)于對孫華培采取出具警示函措施的決定

　　孫華培：

　　經(jīng)查，你在擔(dān)任英大期貨有限公司上海營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，上海營業(yè)部存在客戶管理不規(guī)范等問題，反映出你單位內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

　　你作為上海營業(yè)部負(fù)責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對上述問題負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)認(rèn)真對照相關(guān)法律法規(guī)，分析相關(guān)違規(guī)問題產(chǎn)生的原因，切實(shí)履行管理責(zé)任。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

　　2023年4月10日