我國期貨市場已步入快速發(fā)展的軌道，市場服務(wù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和國民經(jīng)濟(jì)的功能逐步發(fā)揮。隨著股指期貨等創(chuàng)新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的上市和推出，期貨行業(yè)的發(fā)展迎來了歷史性機(jī)遇。在新的起點(diǎn)和時(shí)代背景下，期貨公司的管理理念、體制機(jī)制和管理模式能否與當(dāng)前發(fā)展態(tài)勢(shì)和未來發(fā)展趨勢(shì)相適應(yīng)是一項(xiàng)重要課題。致力于加強(qiáng)合規(guī)基礎(chǔ)管理是期貨公司做大做強(qiáng)的基石，同時(shí)也關(guān)乎行業(yè)能否持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

根據(jù)行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，海通期貨確立了“擴(kuò)大市場份額、夯實(shí)管理基礎(chǔ)、提升核心競爭力”三步走戰(zhàn)略，公司將2009年定位為管理年，2010年定位為服務(wù)年，著手在制度流程梳理、合規(guī)風(fēng)控、人才儲(chǔ)備、信息建設(shè)等方面開展了大量工作，構(gòu)建風(fēng)控、人才、研發(fā)、IT四根支柱，旨在促進(jìn)管理升級(jí)，構(gòu)建科學(xué)的管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)變。

一是從經(jīng)驗(yàn)型到流程化的轉(zhuǎn)變。海通期貨先后兩次更新了公司的OA辦公系統(tǒng)，將各類管理模塊、業(yè)務(wù)流程借助OA系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化和固化，實(shí)現(xiàn)復(fù)雜問題簡單化、簡單問題量化、量化問題固化。通過OA系統(tǒng)的有效使用不僅徹底改變了以往經(jīng)驗(yàn)型管理模式，提高了辦事效率，也為海通期貨總部加強(qiáng)對(duì)全國各分支機(jī)構(gòu)的管理和控制力起到較好的輔助作用。目前OA系統(tǒng)已成為公司經(jīng)營戰(zhàn)略、合規(guī)理念、工作部署、企業(yè)文化的重要傳輸平臺(tái)。

實(shí)現(xiàn)從經(jīng)驗(yàn)型管理到流程化管理的轉(zhuǎn)變，重點(diǎn)在于技術(shù)支撐體系的建立和運(yùn)用。海通期貨正著手整合公司信息技術(shù)資源，打造以數(shù)據(jù)中心為核心，以新一代綜合交易平臺(tái)、CALL CENTER、CRM、視頻系統(tǒng)、公司網(wǎng)站、短信、交易終端等周邊支撐系統(tǒng)為一體的技術(shù)集成體系，該體系建立后將對(duì)公司管理平臺(tái)的完善實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍。

二是從粗放型到精細(xì)化的轉(zhuǎn)變。2009年海通期貨導(dǎo)入了ISO9001:2008質(zhì)量管理體系認(rèn)證。ISO質(zhì)量管理體系有助于期貨公司更好地實(shí)現(xiàn)公司自我控制、外部監(jiān)督和行政監(jiān)管的有機(jī)結(jié)合，推進(jìn)企業(yè)管理從粗放式到精細(xì)化轉(zhuǎn)型。在認(rèn)證過程中，海通期貨對(duì)制度流程進(jìn)行了全面的梳理，形成了9大體系的內(nèi)控制度匯編，共89項(xiàng)制度，130余張表格，梳理了120多個(gè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，涵蓋公司業(yè)務(wù)和管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，基本做到了“凡事有章可循、凡事有人負(fù)責(zé)、凡事有人監(jiān)控、凡事有據(jù)可查”。今年公司將面臨認(rèn)證后的首次年審，我們以此為契機(jī)，大力推進(jìn)制度落地、流程執(zhí)行，其重點(diǎn)在于合規(guī)經(jīng)營，其核心在于培養(yǎng)“全程合規(guī)、全員合規(guī)、人人合規(guī)、自覺合規(guī)”文化，并通過認(rèn)證部門的認(rèn)證年審和不定期抽查，實(shí)現(xiàn)自律與他律的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)公司持續(xù)強(qiáng)化規(guī)范管理。

三是從條線型到扁平化的轉(zhuǎn)變。成立專項(xiàng)項(xiàng)目工作組有利于彌補(bǔ)組織架構(gòu)模式固化的缺陷，發(fā)揮專業(yè)資源優(yōu)勢(shì)，集中力量辦大事、抓重點(diǎn)、解難題。海通期貨按照重大事項(xiàng)專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)的原則，做到落實(shí)目標(biāo)任務(wù)有措施、有責(zé)任人、有時(shí)間進(jìn)度，通過項(xiàng)目專題會(huì)議來推進(jìn)重大事項(xiàng)的落實(shí)，保證了各項(xiàng)重點(diǎn)工作的開展。今年，公司完善了高管團(tuán)隊(duì)，發(fā)揮分管領(lǐng)導(dǎo)的職能作用，加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)中、后臺(tái)與前臺(tái)之間的融合，重點(diǎn)工作要求分管領(lǐng)導(dǎo)主抓，負(fù)責(zé)到底。同時(shí)，公司建立了后備人才梯隊(duì)，對(duì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行區(qū)域整合，使管理架構(gòu)更加扁平化。

期貨公司向現(xiàn)代化管理、專業(yè)化服務(wù)、國際化發(fā)展邁進(jìn)任重而道遠(yuǎn)，正確認(rèn)識(shí)和處理好當(dāng)前和長遠(yuǎn)的關(guān)系，從基礎(chǔ)管理入手，做好前瞻性的布局，促進(jìn)管理升級(jí)是期貨公司的長遠(yuǎn)戰(zhàn)略之一。