此外，對于意見稿中關(guān)于從事交易咨詢和研究分析的兩類人員崗位應(yīng)當(dāng)獨立，不得互相兼職的條款，該負(fù)責(zé)人表示，以目前期貨公司的研究現(xiàn)狀，研究人員往往同時承擔(dān)分析和交易咨詢性質(zhì)的工作，兩者之間很難清晰界定和劃分。例如，在對行業(yè)企業(yè)進行套期保值方案設(shè)計時，分析師不僅要對行業(yè)整體形勢進行研究，而且還要跟蹤行情變化設(shè)計交易策略，這是期貨行業(yè)自身特點決定的。他建議將上述兩類崗位合二為一。

不過，對于適當(dāng)放寬從業(yè)年限的問題，一家傳統(tǒng)期貨公司的副總表示，3年以上從業(yè)經(jīng)驗的要求并不高，行業(yè)多年發(fā)展沉淀積累了不少人才，可選擇的范圍還是比較廣的。而且，期貨本身就是一項對專業(yè)技術(shù)要求很高的行業(yè)，那些經(jīng)歷過市場風(fēng)浪充分洗禮，投資策略接受過實戰(zhàn)檢驗的從業(yè)人員才能取得客戶的信任。

盡管這份《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理試行辦法意見》尚處于征求意見階段，各家期貨公司對一些條款的看法也有不同意見，但對于目前單純依靠經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為生的期貨公司而言，全力推進事關(guān)咨詢業(yè)務(wù)的各項工作已成為行業(yè)共識。

“期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的推出對行業(yè)來說是一件好事，目前市場環(huán)境和條件也比較成熟。一方面，這幾年來各期貨公司在研發(fā)方面投入很大，培養(yǎng)了一批專業(yè)人才隊伍，為咨詢業(yè)務(wù)的推出奠定了人員基礎(chǔ)；另一方面，隨著期貨業(yè)服務(wù)國民經(jīng)濟和實體經(jīng)濟的力度加大，越來越多的機構(gòu)客戶進入市場，對投資咨詢業(yè)務(wù)有相當(dāng)大的實際需求。”光大期貨總經(jīng)理曹國寶對期貨日報記者說，公司已經(jīng)將投資咨詢業(yè)務(wù)作為下一步重點發(fā)展的業(yè)務(wù)來做。研發(fā)部門前段時間對包括股指期貨在內(nèi)的多個品種進行了人員再充實，增強了優(yōu)勢品種上的研究力量。另外，為了滿足基金、QFII等機構(gòu)客戶的個性化需求，研發(fā)部門在交易策略等方面進行了有針對性的準(zhǔn)備。

上述那位傳統(tǒng)期貨公司的副總也表示公司非?？粗刈稍儤I(yè)務(wù)的推出。為此，公司高層還成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，分片包干落實各部門在咨詢業(yè)務(wù)方面的工作推進。另外，針對公司研發(fā)人員數(shù)量相對較少，單純依靠研發(fā)人員轉(zhuǎn)化為咨詢?nèi)藛T有難度的實際情況，該公司在全公司范圍內(nèi)，按照意見稿中的各項條件篩選人員，鼓勵盡可能多的員工去考取咨詢師的從業(yè)資格。這位副總稱，公司內(nèi)有不少從業(yè)多年，理論基礎(chǔ)與實際經(jīng)驗兼?zhèn)涞臉I(yè)務(wù)部門人員，他們也可以勝任投資咨詢這一崗位要求。

不過此舉又引出了另一個問題：投資咨詢業(yè)務(wù)開閘后，公司該如何平衡各部門間的利益分配，又該如何對研發(fā)和投資咨詢?nèi)藛T進行績效考核?！皹I(yè)務(wù)部門人員轉(zhuǎn)化為投資咨詢?nèi)藛T后，收入方面存在不小的落差。”這位期貨公司副總表示，其中既要考慮研發(fā)報告和交易策略能否轉(zhuǎn)化為實際效益的問題，還要考慮相關(guān)部門和人員間的利益平衡?！暗梢钥隙ǖ氖?，業(yè)務(wù)開展初期需要重點扶植，公司會對相關(guān)部門和人員有一定程度傾斜?！辈車鴮氁脖硎?，前不久光大期貨開會時專門討論了類似事項，初步意見是將從業(yè)務(wù)部門的收入中按比例撥出一部分給交易咨詢和研發(fā)人員。在工作績效考核中也將適當(dāng)向相關(guān)人員傾斜。

此外，曹國寶認(rèn)為，對于這項創(chuàng)新業(yè)務(wù)，期貨公司應(yīng)當(dāng)審慎對待，不可放得太開走得太快。他表示，特別需要注意的是劃清投資咨詢業(yè)務(wù)與代客理財之間的界限，否則稍有不慎就有可能越界?！斑@也需要監(jiān)管部門在管理辦法中清楚明確地界定投資咨詢業(yè)務(wù)的邊界，防止實際操作中出現(xiàn)越界行為。”