在海證期貨，規(guī)范營銷的理念早已深入人心，相關(guān)的業(yè)務(wù)人員必須保證入市的投資者滿足開戶所需的所有條件。

今年以來，上海證監(jiān)局、上海期貨同業(yè)公會多次就規(guī)范營銷管理的工作做出要求。在7月份召開的上海轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)深入加強營銷管理專題會議上，上海證監(jiān)局要求轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)強化全程風(fēng)控、全員風(fēng)控理念，加強對分支機構(gòu)和客戶端的服務(wù)管理，以提升轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)基礎(chǔ)管理水平和信訪投訴處理能力。

根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的部署，海證期貨主要從完善制度體系、加強教育培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程等方面落實規(guī)范營銷工作，目前已經(jīng)取得了階段性的成效。

第一，在制度方面，建立了完善的投資者適當(dāng)性制度實施辦法，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》和中金所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法（試行）》、《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合商品與股指期貨開戶的不同要求，修訂了公司的客戶開戶管理辦法以及配套的風(fēng)控稽核、投訴處理等多個實施辦法，通過在實際業(yè)務(wù)操作過程中的不斷改進(jìn)，公司從制度層面杜絕了鉆政策空子、打擦邊球、用不正當(dāng)手段開發(fā)客戶的可能性。健全的管理制度和注重實務(wù)的實施辦法，是海證期貨落實規(guī)范營銷的一大法寶。

第二，提高業(yè)務(wù)人員的全員風(fēng)控意識，強化規(guī)范營銷理念。市場營銷活動不是一個人的單獨行動，而是公司的整體行為，海證期貨深刻認(rèn)識到對所有的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)加強培訓(xùn)，提高風(fēng)控意識，理解規(guī)范營銷作用的重要性。特別是今年以來，為保障公司對投資者適當(dāng)性制度的執(zhí)行力度，公司投入大量的人力、物力進(jìn)行了多批次的業(yè)務(wù)及管理培訓(xùn)，培訓(xùn)對象涵蓋公司全體業(yè)務(wù)人員、IB專員、IB營業(yè)部負(fù)責(zé)人等，培訓(xùn)的內(nèi)容圍繞投資者適當(dāng)性制度的實務(wù)操作展開，確保了前中后臺業(yè)務(wù)人員都能夠正確理解相關(guān)的制度，并特別強調(diào)了在市場開發(fā)過程中必須恪守各級制度要求，不打價格戰(zhàn)，不誘使客戶入市。任何人員違反了公司規(guī)范營銷的制度都將受到嚴(yán)厲的懲處。通過此前的多次內(nèi)部自查，公司的前端市場開發(fā)均未出現(xiàn)違規(guī)行為。

第三，嚴(yán)格自律，用服務(wù)帶動市場。2009年7月，上海市期貨同業(yè)公會會員大會通過了《上海地區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)手續(xù)費收取自律管理實施細(xì)則》和《上海地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理實施細(xì)則》，使之成為上海期貨業(yè)的又一行動指南。公司確立了以服務(wù)帶動市場開發(fā)的整體思路，通過提高專業(yè)能力和服務(wù)水平來吸引客戶，公司大力整合了相關(guān)的服務(wù)部門，加大對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究與實踐，將公司定位成期貨投資者的合作伙伴，讓客戶從公司的綜合服務(wù)中受益，并能在公司的服務(wù)下切實提高實戰(zhàn)能力。

海證期貨始終堅信，培育眾多理性、成熟的投資者才會使期貨公司的發(fā)展成為有源之水，有本之木。