由于涉嫌以虛假材料取得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,中糧期貨的金融期貨全面結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)被證監(jiān)會(huì)暫停。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政監(jiān)管措施告知書[2008]29號(hào)中說(shuō)明,證監(jiān)會(huì)于2008年7月16日至17日對(duì)中糧期貨公司的金融期貨結(jié)算會(huì)員資格回訪檢查時(shí)發(fā)現(xiàn),中糧期貨公司在2007年9月25日向證監(jiān)會(huì)提交金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)時(shí),在結(jié)算及風(fēng)控部門原負(fù)責(zé)人已經(jīng)離任的情況下,仍以填列原負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)材料向證監(jiān)會(huì)申報(bào)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,且結(jié)算及風(fēng)控部門新負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷,涉嫌以虛假材料取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。檢查同時(shí)發(fā)現(xiàn),中糧期貨公司總經(jīng)理已缺位一年以上,治理結(jié)構(gòu)不健全;公司網(wǎng)站尚未通過網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)收。 針對(duì)上述問題,根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定自2008年9月1日起,對(duì)中糧期貨公司采取以下監(jiān)管措施:一、暫停中糧期貨公司金融期貨全面結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)。現(xiàn)有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。二、暫停受理、批準(zhǔn)中糧期貨公司新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。 告知書提到,中糧期貨公司應(yīng)當(dāng)在2008年12月31日前完成對(duì)上述問題的整改,并由北京證監(jiān)局予以驗(yàn)收。公司應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)會(huì)及北京證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展情況,證監(jiān)會(huì)將視公司的整改進(jìn)展,決定是否解除上述監(jiān)管措施。限期未完成整改的,證監(jiān)會(huì)將視中糧期貨公司的具體情況采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。 |
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