中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)日前決定在行業(yè)內(nèi)開展自查自糾活動(dòng),要求各期貨公司全面檢查各自業(yè)務(wù)活動(dòng)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中的紕漏或問題,并在明年1月10日前將自查自糾總結(jié)報(bào)告報(bào)送協(xié)會(huì)。 據(jù)介紹,今年7月至9月,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)部分期貨公司進(jìn)行了金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的審核回訪工作,經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)部分期貨公司存在公司制衡機(jī)制不完善、治理有漏洞、執(zhí)行不合規(guī)、高管人員缺位、提前任職或重要崗位人員變動(dòng)未及時(shí)報(bào)告、涉嫌提供虛假審報(bào)材料獲取資格、風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警超過規(guī)定水平、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告不合規(guī)等多種問題。證監(jiān)會(huì)已依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定對(duì)存在問題的公司提出了限期整改的通知,對(duì)問題特別嚴(yán)重的公司暫?;蛉∠似浣鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)資格。 根據(jù)此前中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的行政監(jiān)管措施告知書,因存在違規(guī)行為,國(guó)信期貨公司和中糧期貨公司被暫停金融期貨交易結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)。告知書稱,國(guó)信期貨在2007年12月12日向證監(jiān)會(huì)提交金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)時(shí),在風(fēng)控部門原負(fù)責(zé)人已離任的情況下,仍以填列原負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)材料申報(bào)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,且風(fēng)控部門實(shí)際負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷,涉嫌以虛假材料取得交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格。檢查同時(shí)發(fā)現(xiàn),國(guó)信期貨“三會(huì)”會(huì)議記錄、總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄不完整;具備任職資格的高級(jí)管理人員少于3人,不符有關(guān)規(guī)定;部分月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表未經(jīng)總經(jīng)理簽字確認(rèn);部分用工合同簽字人缺少授權(quán)委托書。至于中糧期貨,則是在2007年9月25日向證監(jiān)會(huì)提交金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)時(shí),在結(jié)算及風(fēng)控部門原負(fù)責(zé)人已經(jīng)離任的情況下,仍以填列原負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)材料申報(bào)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,且結(jié)算及風(fēng)控部門新負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷,涉嫌以虛假材料取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。檢查同時(shí)發(fā)現(xiàn),中糧期貨總經(jīng)理已缺位一年以上,治理結(jié)構(gòu)不健全;公司網(wǎng)站尚未通過網(wǎng)絡(luò)安全驗(yàn)收。為此,證監(jiān)會(huì)決定,暫停兩家期貨公司金融期貨交易結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù),現(xiàn)有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行;暫停受理、批準(zhǔn)兩公司新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)要求兩家公司在12月31日前完成對(duì)上述問題的整改,證監(jiān)會(huì)將視公司的整改進(jìn)展,決定是否解除監(jiān)管措施。限期未完成整改的,將視具體情況采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。 |
【免責(zé)聲明】本文僅代表作者本人觀點(diǎn),與本網(wǎng)站無關(guān)。本網(wǎng)站對(duì)文中陳述、觀點(diǎn)判斷保持中立,不對(duì)所包含內(nèi)容的準(zhǔn)確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請(qǐng)讀者僅作參考,并請(qǐng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。
本網(wǎng)站凡是注明“來源:七禾網(wǎng)”的文章均為七禾網(wǎng) m.yfjjl6v.cn版權(quán)所有,相關(guān)網(wǎng)站或媒體若要轉(zhuǎn)載須經(jīng)七禾網(wǎng)同意0571-88212938,并注明出處。若本網(wǎng)站相關(guān)內(nèi)容涉及到其他媒體或公司的版權(quán),請(qǐng)聯(lián)系0571-88212938,我們將及時(shí)調(diào)整或刪除。
七禾研究中心負(fù)責(zé)人:劉健偉/翁建平
電話:0571-88212938
Email:57124514@qq.com
七禾科技中心負(fù)責(zé)人:李賀/相升澳
電話:15068166275
Email:1573338006@qq.com
七禾產(chǎn)業(yè)中心負(fù)責(zé)人:果圓/王婷
電話:18258198313
七禾研究員:唐正璐/李燁
電話:0571-88212938
Email:7hcn@163.com
七禾財(cái)富管理中心
電話:13732204374(微信同號(hào))
電話:18657157586(微信同號(hào))
七禾網(wǎng) | 沈良宏觀 | 七禾調(diào)研 | 價(jià)值投資君 | 七禾網(wǎng)APP安卓&鴻蒙 | 七禾網(wǎng)APP蘋果 | 七禾網(wǎng)投顧平臺(tái) | 傅海棠自媒體 | 沈良自媒體 |
? 七禾網(wǎng) 浙ICP備09012462號(hào)-1 浙公網(wǎng)安備 33010802010119號(hào) 增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證[浙B2-20110481] 廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營(yíng)許可證[浙字第05637號(hào)]
技術(shù)支持 本網(wǎng)法律顧問 曲峰律師 余楓梧律師 廣告合作 關(guān)于我們 鄭重聲明 業(yè)務(wù)公告
中期協(xié)“期媒投教聯(lián)盟”成員 、 中期協(xié)“金融科技委員會(huì)”委員單位