繼中糧期貨的金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)被叫暫停，又有一家期貨公司因涉嫌以虛假材料取得金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格等問(wèn)題而被證監(jiān)會(huì)自19日起暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。該公司為國(guó)信期貨有限責(zé)任公司(下稱“國(guó)信期貨”)，于今年3月5日獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，并在4月2日獲批中國(guó)金融期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格。

　　證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施告知書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)9月16日對(duì)國(guó)信期貨金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格進(jìn)行回訪檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)該期貨公司存在如下五方面的問(wèn)題：去年12月12日，在風(fēng)控部門(mén)原負(fù)責(zé)人已經(jīng)離任的情況下，仍以填列原負(fù)責(zé)人的申請(qǐng)材料向證監(jiān)會(huì)申報(bào)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，且風(fēng)控部門(mén)實(shí)際負(fù)責(zé)人又不具備相應(yīng)的任職經(jīng)歷，涉嫌以虛假材料取得交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格；公司的“三會(huì)”會(huì)議記錄、總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄不完整；具備任職資格的高級(jí)管理人員少于3人，不符合《期貨公司管理辦法》第六條的有關(guān)規(guī)定；部分月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表未經(jīng)總經(jīng)理簽字確認(rèn)；部分用工合同簽字人缺少授權(quán)委托書(shū)。

　　根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定自監(jiān)管措施告知書(shū)簽發(fā)日(11月19日)起，暫停國(guó)信期貨金融期貨交易結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，而現(xiàn)有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)并不受影響。另外，該公司被暫停受理、批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。且國(guó)信期貨被要求在12月31日前完成對(duì)上述問(wèn)題的整改，并由歸屬的河南證監(jiān)局予以驗(yàn)收。

　　中糧期貨、國(guó)信期貨相繼被罰，可見(jiàn)金融風(fēng)暴后監(jiān)管部門(mén)對(duì)獲準(zhǔn)從事金融期貨業(yè)務(wù)的期貨公司風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人任職資格的高度重視。