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《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》征意見

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2009-03-31 10:26:27 來源:證券時(shí)報(bào)

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)昨日起就《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》和《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》公開征求意見。除《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中規(guī)定的十三項(xiàng)禁止性行為外,《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求證券經(jīng)紀(jì)人不得違反所服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在區(qū)域傭金自律。

  此外,《執(zhí)業(yè)規(guī)范》還對(duì)其他五項(xiàng)行為做出了禁止性規(guī)定,包括:證券經(jīng)紀(jì)人不得代表所代理的證券公司與客戶或他人簽訂任何協(xié)議、合同;不得代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字;不得在執(zhí)業(yè)過程中收取或接受客戶任何款項(xiàng);不得在執(zhí)業(yè)過程中,向客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息,以及不得損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為。

  《執(zhí)業(yè)規(guī)范》要求,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)、公正、公平地對(duì)待客戶,在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)及時(shí)向所代理的證券公司報(bào)告并采取措施予以避免;當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)確??蛻舻睦娴玫絻?yōu)先對(duì)待。

  與《執(zhí)業(yè)規(guī)范》同時(shí)開始征求意見的《必備條款》對(duì)證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同內(nèi)容做出了明確規(guī)定。

  《必備條款》規(guī)定,合同應(yīng)載明乙方的代理權(quán)限和代理期間。其中,乙方的代理權(quán)限不得超過向客戶介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況;向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定;向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息等六個(gè)方面。

  此外,《必備條款》還對(duì)報(bào)酬支付的計(jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式進(jìn)行了明確。報(bào)酬的計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。合同還應(yīng)約定,除經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方外,在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報(bào)酬的計(jì)算方法。

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