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對(duì)沖基金老虎亞洲或面臨賠償 涉內(nèi)幕交易

最新高手視頻! 七禾網(wǎng) 時(shí)間:2013-07-15 14:57:17 來源:一財(cái)網(wǎng) 作者:羅琦
香港證監(jiān)會(huì)打擊對(duì)沖基金老虎亞洲(Tiger Asia)內(nèi)幕交易案又有了新進(jìn)展。據(jù)香港市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處(下稱“審裁處”)公告,香港證監(jiān)會(huì)要求審裁處進(jìn)行研訊并裁定老虎亞洲對(duì)中國(guó)銀行(03988.HK)及建設(shè)銀行(00939.HK)的市場(chǎng)失當(dāng)行為,盡管不會(huì)涉及刑事判決,老虎亞洲仍可能需要做出賠償。

公告顯示,在2008年至2009年,中行與建行對(duì)策略投資者進(jìn)行了三次私人配售,老虎基金獲邀參與,但其在配售前賣空兩只股票,再在參與配售時(shí)以低價(jià)買回股份,包含手續(xù)費(fèi)獲利約3000余萬港元。除內(nèi)幕交易的指控,老虎基金還涉嫌在2009年1月買入和賣出1700萬股建行股份,意圖使建行股價(jià)具誤導(dǎo)性效果。在文件中,香港證監(jiān)會(huì)要求審裁處裁定老虎亞洲因該市場(chǎng)失當(dāng)行為而獲取的利潤(rùn)或避免的損失的金額,意味著此次審裁處可能也會(huì)要求老虎亞洲做出賠償。

根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)資料,早在2009年8月,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向高等法院提出對(duì)老虎亞洲及其三名高管Bill Sung Hwang、Raymond Park及William Tomita展開法律程序,并申請(qǐng)強(qiáng)制令凍結(jié)老虎亞洲及其三名高管總值達(dá)2990萬元的資產(chǎn),包括該公司及該三名高級(jí)人員在海外的資產(chǎn)。但在隨后展開的訴訟中,證監(jiān)會(huì)連敗幾局,2011年6月,高等法院以無足夠理?yè)?jù)禁止老虎亞洲進(jìn)行交易為由,判證監(jiān)會(huì)敗訴,證監(jiān)會(huì)上訴后,7月再被判敗訴,并需支付上訴費(fèi)。

不過,今年4月事件便峰回路轉(zhuǎn),老虎基金質(zhì)疑證監(jiān)會(huì)無權(quán)提出監(jiān)控,被終審法院判老虎基金敗訴,裁決肯定證監(jiān)會(huì)可以就市場(chǎng)失當(dāng)行為進(jìn)行民事或刑事起訴。而實(shí)際上,老虎亞洲早已向美國(guó)法院“認(rèn)罪”,美國(guó)證監(jiān)會(huì)資料顯示,老虎基金去年12月在美國(guó)承認(rèn)對(duì)兩只內(nèi)地銀行股有違規(guī)行為,并支付了4400萬美元的和解金,并將交易中獲利的1670萬美元悉數(shù)交出。
責(zé)任編輯:翁建平

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